程序即是惩罚:基层刑事法院的案件处理
出版日期:2014-2-1
ISBN:9787562050449
作者:[美]马尔科姆·M. 菲利
页数:305页
内容概要
马尔科姆·M.菲利（Maloolm.M.Feeley）加利福尼亚大学伯克利分校“法和社会学研究中心”主任、法学教授，希伯莱大学、神户大学和普林斯顿大学客座教授，曾在耶鲁大学法学院担任研究学者，曾执教于纽约大学和威斯康星大学。其凭借本书曾获得1 980年美国律师协会“银法槌奖”和B1985年国社会学协会表彰。主要著作：《关于审判的法院改革》（Court Reform on Trial）、《政策两难》（The Policy Dilemma）、《刑事司法》（Criminal Justice）、《司法政策制定和现代国家》（Judicial Policy Making and the Modern State）、《联邦主义：政治身份与可悲的妥协》（Federalism：Political Identity and Tragic Compromise）。
魏晓娜：中国人民大学副教授、法学博士、硕士研究生导师，《法学家》杂志编辑、北京市人民检察院第二分院公诉处副处长、香港公开大学考试评审员。
书籍目录
致谢
前言
序言
导论
第一章基层法院：程序与惩罚
引言
对基层法院运转情况的说明
影响司法的其他因素
法院作为一个公开的系统
实体正义与裁判理想
作出判决的成本：两种模式和一个替代方案
结论
第二章设施与环境
导论
城市
法院的业务
警察
双轨制的法院
普通诉讼法院的出现
权力、赞助和职位
结论：法院及其环境
第三章法官、检察官和辩护律师
导论
法官
检察官
辩护律师
私人代理
公设辩护署
比较不同类型的辩护律师
第四章辅助人员
导论
审前释放专业人士
职业保证人
保释专员
审前服务代表
审前分流项目
家庭关系官员
毒品治疗代表
辅助人员
警方联络员和出庭警员
书记员和速记员
秘书、助理和调查员
法警和治安官
结论
第五章结果：裁判和量刑
导论
变量
裁判替代方案
裁判的决定因素
补充性分析
结论
量刑替代方案
刑罚严厉程度的决定因素
补充分析
结论
对量化方法的反思
第六章裁判与量刑程序
导论
确定案件的价值
程序内在的模糊性
检察官一辩护律师关系
无律师被告人
辩诉交易
辩诉交易的象征性价值
作为交易程序的协商
审判和量刑
小结
第七章程序即是惩罚
导论
审前释放：概览
审前释放：程序
获得律师辩护
休庭
没有到庭
审前分流
失衡的比率
结论：审前程序的总体效果
……
第八章沉重案件负担的迷思：另一种解释
第九章刑事诉讼和裁判理念
索引
作者简介
《程序即是惩罚:基层刑事法院的案件处理》是马尔科姆·M.菲利在纽黑文基层法院的研究项目。菲利的研究，让我们更为现实地了解到美国公民在与法律机构接触时经历了什么。菲利的研究表明，正当程序和正式法律的裁判理想可能是一个无效的、组织性灾难，经常是不公正和不公平的。他从基层刑事法院的结构、设施、环境、诉讼参与人、裁判和量刑等各方面进行介绍，为我们全面展示了美国基层刑事法院的案件处理。
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读过了关于美国司法制度的《美国最高法院》与《初审法院：美国司法中的神话与现实》这两本专著，也算对美国司法制度有个初步了解，最近读了加利福尼亚大学伯克利分校“法和社会学研究中心”主任、法学教授，希伯莱大学、神户大学和普林斯顿大学客座教授马尔科姆•M.菲利（Maloolm.M.Feeley）的代表作《程序即惩罚》，是马尔科姆•M.菲利在纽黑文基层法院的研究项目。本书曾获得1 980年美国律师协会“银法槌奖”和B1985年国社会学协会表彰，从基层刑事法院的结构、设施、环境、诉讼参与人、裁判和量刑等各方面进行介绍，全面展示了美国基层刑事法院的案件处理过程，提出程序即惩罚的看法。在电影里，我们不仅可以看到威严不可侵犯的法官，还有代表政府打击罪犯的检察官，更可以看到口若悬河，充满睿智与咄咄逼人，牛皮死了的律师，但我们在电影上看到的这些，都是走入法庭的大案，而不是我们遇到的日常生活里的小案，承担解决这些“大错不犯、小错不断”美国普通诉讼法院，是进入不了电影的。其实普通诉讼法院相当于治安法院，处理的主要是治安案子，相当于在我国适用的《治安处罚法》，但在我国公安系统代替了法院，对这些小错行使司法权。在美国，多数公民不是通过法律体系的高层——上诉法院——同法律机构打交道的。基层法院几乎是所有司法服务提供者和被告人认识的唯一场合。在乱哄哄的普通诉讼法院，体现的恰恰是社会生活一个悲哀的现实，这里拥塞着穷人和弱势人群，主要是盗窃，卖淫，嫖娼、交通违章罚款等，小额盗窃甚至成了惯犯生存方式，代价就是时不时的出现在法庭上，一天不仅要开始数个庭，动辄嫌疑人找不到都是一种常态，实在不可思议，更不可思议的是，法官几乎无所作为，都是检察官一个人唱独角戏，律师参与的案子也不多。但是作者认为，即使如此乱哄哄的样子，正义感并没有被放弃，而是贯穿于个案处理的整个过程。程序没有减少惩罚，他本身就是一种昂贵的东西，这和我们国家历史上息诉、止诉的思想有异曲同工之妙。几乎一半的逮捕以撤诉收场，在这里，案件被撤消了，被告人作了有罪答辩，并处了罚金。在这里，公民遭受了金钱、时间、机会、不便、汽车没收和律师费损失以及失业的威胁，他或者她遭受着争诉和辩护的煎熬……被告人每以罚金形式支付一美元，他很可能已经在职业保释人和律师身上花了四五美元。有工作的被告人每以罚金形式损失一美元，他很可能已经损失了几倍多的薪金。每出现一个因定罪而丢掉工作的被告人，大概就有5个仅因为出庭误工而失去了工作。你可能因此觉得警察会对检察官不满，你也可能觉得检察官会对警察光火，因为他们的成功率只有大约二分之一。实际上他们之间没有什么嫌隙。警察认为，他们的功能之一是“避免纠纷”，他们视逮捕为实现这一功能的手段。在很多不太严重的事件中，他们将逮捕视为结局本身，是一种解决问题的方式，而非走向裁判、处理和制裁的第一步，在这里，法院更像是一个市场，一个复杂的议价和交换系统，在这个系统中，各种价值观，目标和利益之间需要相互竞争，对嫌疑人来说，他们不喜欢审判带来的不确定性和紧张，每有一个选择审判的被告人，就有几打懒得出庭的被告人。在这种情势下，甚至是一个延长协商的决定都会增加而不是减少被告人的成本，都会让他选择尽可能麻烦少地解决他的案件。对许多人来说，真正的惩罚是审前程序本身；这就是为什么刑事被告人不愿意选择眼前的对抗解决方式。面对大量的这些小错误，自由主义法学理论将注意力指向正式的结果，指向在裁判和量刑中适用刑事制裁的条件，没有考虑严格正当程序和正式法律的裁判理想可能是一个无效的、组织性灾难，反而会造成各种不公正和不公平，由于正当程序的动力来自对公正的热情，其发展基本上没有考虑成本。正当程序保留被告人的所有权利，裁判和量刑的惩罚，坚持正当程序，只会增加被告人成本。基层法院的成本——被控以轻微罪行的被告人受到的有形、直接和立即的惩罚——对此的强调反而导致对诉讼和制裁扭曲的视角。意外收获是让自己认识到了美国司法制度的非官僚制，因为官僚制的对立面就是裁量权，对抗制意味着分散权威，最低限度的等级制以及对协商和解相当大的裁量权。成文规则的法律过于武断，允许通过一个以上的规则对行为作出不同定义，裁量权就是不可避免的。审前的成本并不区分有罪和无罪；所有人都是一样的，那些案件被中止或者被撤销的人和那些被宣布有罪的人都是一样的。为什么那么多的被告人在基层法院初次出庭就放弃了权利、无视其选择权并答辩有罪，这完全是可以理解的。行使正当程序提供的权利的成本——或者甚至是从事辩诉交易的成本——经常要大于它们产生的收益。这就是为何纵观整个刑法历史，有罪答辩和协商和解似乎成为了规则而非例外。
精彩短评 (总计2条)
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非常不错的一本书。推荐！有助于更好地认识和了解美国的基层刑事司法实践。作者运用法社会学的方法，证伪了很多“不证自明”的观点。 -
“美国法律文库”系列的书籍，应该还是不错的。程序即是惩罚，说明在法院打官司本身就是一种惩罚，和我们国家历史上息诉、止诉的思想有异曲同工之妙。