证券市场基础知识真题题库考点清单

章节摘录

　　考点173证券交易所的运作系统　　为适应市场发展的需要，我国上海、深圳证券交易所的运作系统在原有集中竞价交易系统的基础上有所发展。上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券.综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统和综合协议交易平台。　　1.集中竞价交易系统　　证券交易所的集中竞价交易系统由必要的硬件设施和信息、管理等软件组成，它们是保证证券交易正常、有序运行的物质基础和管理条件。现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无纸化，建立起安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统、监察系统四个部分。　　（1）交易系统。电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，现代证券交易所均不同程度地建立起高度自动化的电脑交易系统。通信网络是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，如单向卫星、双向卫星和地面数据专线等，用于传递委托信息、成交信息及行情信息等。　　（2）结算系统。结算系统是指对证券交易进行清算、交收和过户的系统。　　（3）信息系统。信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。　　（4）监察系统。监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控包括以下四个方面：行情监控、交易监控、证券监控、资金监控。　　2.大宗交易系统　　大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，可以采用大宗交易方式。大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内。无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计人该证券的成交总量。　　3.固定收益证券综合电子平台　　固定收益证券综合电子平台（简称“固定收益平台”）是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。　　4.综合协议交易平台　　综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。综合协议交易平台在原大宗交易平台各项业务集中整合的基础上发展而来，是一个主要服务于机构投资者的交易平台。　　符合法律法规和《深圳证券交易所交易规划》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括：权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等；债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。深圳证券交易所会员可以申请成为综合协议交易平台交易用户，符合条件的合格投资者，经深圳证券交易所批准，可以申请成为交易用户。综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有：意向申报、定价申报、双边申报、成交申报、其他申报。　　……

书籍目录

2012年最新考试动态与考情分析
第一章  证券市场概述
第二章  股票
第三章  债券
第四章  证券投资基金
第五章  金融衍生工具
第六章  证券市场运行
第七章  证券中介机构
第八章  证券市场法律制度与监督管理
证券业从业资格考试证券市场基础知识标准预测试卷（一）
证券业从业资格考试证券市场基础知识标准预测试卷（二）
证券业从业资格考试证券市场基础知识标准预测试卷（三）
证券业从业资格考试证券市场基础知识标准预测试卷（四）
证券业从业资格考试证券市场基础知识标准预测试卷（五）
证券业从业资格考试证券市场基础知识标准预测试卷（六）
2011年6月份证券业从业资格考试证券市场基础知识试题
2011年3月份证券业从业资格考试证券市场基础知识试题
参考答案及详解
附录  2011年证券业从业资格考试“证券市场基础知识”考试大纲

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作者简介

证券市场基础知识真题题库考点清单，ISBN：9787561843123，作者：证券业从业资格考试命题研究中心 编著

图书封面

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