全国期货从业人员资格考试辅导用书

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出版社:中国经济出版社
出版日期:2013-1
ISBN:9787513619905
作者:全国期货从业人员资格考试辅导用书编写组 编
页数:239页

章节摘录

版权页:   38.在财务状况评估中,投资者可以提供本人的( )作为财务状况证明。 A.月收人证明文件 B.年收入证明文件及不动产评估证明文件 C.月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件 D.年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件 39.期货公司会员应当通过( )的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行 40.投资者可以提供近( )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 A.2个月 B.3个月 C.4个月 D.5个月 41.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由( )负责解释。 A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国银监会 42.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。 A.3% B.5% C.10% D.15% 43.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的( )。 A.责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款 B.责令改正,单处或者并处1万元以下罚款 C.给予警告,单处5万元以下罚款 D.给予警告,单处或者并处3万元以下罚款 44.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处( )。 A.3万元以下罚款 B.3万元以上5万元以下罚款 C.5万元以上l0万元以下罚款 D.20万元以下罚款 45.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。 A.1万元以上3万元以下的罚款 B.1万元以上5万元以下的罚款 C.1万元以上10万元以下的罚款 D.5万元以上10万元以下的罚款 46.期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由( )承担举证责任。 A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求权的第三人 47.客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失( )。 A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.由期货公司和客户按合同约定比例分担 D.由客户承担主要责任,期货公司依据公平原则承担适当责任 48.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由( )承担。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货公司和期货交易所共同承担 D.由期货公司承担,期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿 49.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,其责任承担的处理方式应当是( )。 A.由期货交易所承担 B.由被平仓的期货公司承担,期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿 C.由被平仓的期货公司承担,但期货公司承担责任后无权向有过错的客户追偿 D.由有过错的期货公司客户承担 50.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任的是( )。

书籍目录

光盘安装说明
光盘使用说明
应试指南与最新命题预测
全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(一)
全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(二)
全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(三)
全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(四)
全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(五)
全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(六)
全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(七)
全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(八)
参考答案与详解

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作者简介

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发布书评

 
 


精彩短评 (总计34条)

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  •     实用性强,婆婆天天在学习,准备考试!
  •     押题还可以 已经通过了考试
  •     包装很不错 还有专用的保护气垫!实属难得啊 卷子怎么样这个都差不多,质量挺好的,卷子到了 就差书本了!
  •     考试需要用的书,买来用用,感觉还行,还没开始做,不过是最新的啦
  •     虽然没用上 也没考过 但也是我自己不想继续了 书应该还是不错的
  •     光盘和题是一样的,只不过光盘六套,书是八套。
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  •     题挺全,内容挺丰富 ,好
  •     帮别人买的,说是还行吧。
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  •     质量挺好 解答详细感觉出题方向和考试的题不是很搭 考试的题难度更大不过把这本完成了 及格应该没有问题整体还是挺好的 值得买买
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  •     感觉一般,书有些脏了
  •     很好,考试必备用书。
  •     题量很大,貌似比考试稍微容易一点
  •     考试用书 还可以吧 我是帮人买的
  •     多做练习总能给自己信心,法律法规多看书做题肯定能过,哈哈
  •     其实只看了一下,没做,只复习了4天就去考试了,还好通过了
  •     都是题,买错了,以为是教材
  •     书刚拿到。下周开始做
  •     都是题目,感觉还可以
  •     好好好好好好限限
  •     考试用书,好不好都得买
  •     还行吧,试题而已
 

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