基于全球价值链治理的长三角本土代工企业升级机理研究

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01　研究概述1.1　研究背景与问题的提出1.1.1　GVC嵌入中本土代工企业面临严峻的升级挑战1.1.2　GVC治理日益呈现多面性、复杂性与动态性1.1.3　本土代工企业在代工战略中的决策困境1.1.4　本土代工企业GVC升级命运迥然各异1.2　研究目的与意义1.3　研究内容与结构安排1.4　研究特色与可能的创新02　研究回顾与评论2.1　“GVC”与“本土代工企业”的基本概念2.1.1　全球价值链2.1.2　代工、国际代工与本土代工企业2.1.3　GVC与本土代工企业GVC升级理论研究总体情况2.2　GVC治理理论：GVC治理的结构“黑箱”还没有揭开2.2.1　GVC治理的传统解释2.2.2　GVC治理模式、驱动力及其主体2.2.3　“五分法”范式的理论价值及其缺陷2.2.4　国内学者对GVC治理理论的相关研究2.2.5　对GVC治理理论的总结与评论2.3　GVC学习理论：本土代工企业可以获取自主能力、实现升级吗2.3.1　GVC学习的价值2.3.2　GVC学习的机制2.3.3　我国学者对GVC学习的相关研究2.3.4　GVC学习研究总结与评论2.4　GVC升级理论：本土代工企业“升级”抑或“伪升级”2.4.1　GVC“升级”论2.4.2　GVC“伪升级”论2.4.3　我国学者对GVC升级问题的研究2.4.4　对GVC升级理论的总结与评论2.5　买供间治理理论研究进展2.5.1　RCE/RDT/RE及其融合2.5.2　组织间治理研究回顾2.5.3　买供间治理理论回顾与最新进展2.5.4　买供间治理理论整合框架2.5.5　对买供间治理理论的总结和评论03　GVC治理与GVC升级的跨案例研究3.1　研究概述3.1.1　问题界定3.1.2　研究内容3.1.3　研究目的3.1.4　结构安排3.2　理论建构3.2.1　GVC治理结构3.2.2　GVC升级绩效结构3.2.3　GVC治理的情境特征3.3　研究方法3.3.1选择跨案例研究的理由3.3.2　案例选择3.3.3　调查提纲3.3.4　半结构化访谈3.3.5　数据处理3.4　案例调研结果3.4.1　丹吉娅——Goldtoemoretz、Amano3.4.2　联盛电子——Alps、Philips3.4.3　网新恒天——Statestreet、Fujielectric3.4.4　博凡机电——Neeraj、Luis3.4.5　海亮——Trane、Carrier等3.4.6　富士通制冷——Fujielectric（日）、Troligy（美）3.5　GVC治理与GVC升级的结构及内容分析3.5.1　GVC治理结构3.5.2　GVC升级绩效的内涵结构3.6　GVC治理与GVC升级的现状分析3.6.1　案例企业GVC治理的多层面情境特征分析3.6.2　GVC治理现状分析3.6.3　GVC升级现状3.7　GVC治理机制的跨案例分析3.7.1　GVC知识治理机制3.7.2　GVC价值治理机制3.7.3　GVC知识治理服务于价值治理3.8　基于GVC治理的代工企业GVC升级机理：总体框架3.9　本章小结04　基于GVC价值治理的本土代工企业GVC价值攫取机理实证研究4.1　研究概述4.1.1　问题界定4.1.2　研究内容4.1.3　研究目的4.2　理论发展与研究假设4.2.1　关系导向对关系租金攫取与关系风险规避的影响4.2.2　权力结构对关系租金攫取与关系风险规避的影响4.2.3　关系导向与权力结构对价值攫取绩效影响程度的比较4.2.4　关系导向对权力结构与价值攫取绩效之间关系的调节作用4.3　研究方法4.3.1　样本选择4.3.2　研究过程4.3.3　变量测量4.3.4　共同方法偏差处理4.3.5　统计分析4.4　研究结果4.4.1　各测量项目的均值、标准差与相关矩阵4.4.2　因子分析与结构检验4.4.3　GVC价值治理与本土代工企业GVC价值攫取绩效现状分析4.4.4　GVC价值攫取机理检验4.5　结果讨论4.5.1　GVC价值治理与GVC价值攫取绩效的内在结构4.5.2　GVC价值治理与GVC攫取绩效的特征4.5.3　GVC价值攫取机理4.6　本章小结05　基于GVC知识治理的本土代工企业GVC嵌入学习机理实证研究5.1　研究概述5.2　理论发展与研究假设5.2.1　关系导向与权力结构对知识治理界面的影响5.2.2　知识治理界面对嵌入学习绩效的影响5.3　研究方法5.3.1　样本选择与调查方法5.3.2　变量测量5.3.3　统计方法5.4　统计分析5.4.1　描述性统计5.4.2　知识治理界面结构检验5.4.3　GVC嵌入学习绩效结构检验5.4.4　GVC知识治理界面与嵌入学习绩效特征分析5.4.5　GVC嵌入学习机理结构方程模型检验5.5　研究结论与讨论5.5.1　GVC知识治理与GVC嵌入学习绩效的结构5.5.2　GVC知识治理与GVC嵌入学习绩效特征5.5.3　GVC嵌入学习机理5.6　本章小结06　基于GVC治理的本士代工企业GVC升级机理研究——共同演化的视角6.1　研究概述6.2　研究回顾6.2.1　企业能力理论回顾与分析范式6.2.2　共同演化研究回顾与分析范式6.3　GVC升级机理的共同演化分析：二元关系视角6.3.1　多层次嵌入情境6.3.2　初始条件6.3.3　共同演化机理6.3.4　演化结果6.3.5　GVC“升级”与“伪升级”机理的共同演化论阐释6.4　GVC升级机理的共同演化分析：由二元关系视角到网络视角6.4.1　代工战略6.4.2　代工企业GVC升级绩效：由二元关系到网络视角6.4.3　代工战略、GVC治理与GVC升级绩效的静态关系6.4.4　代工企业GVC升级机理的共同演化分析框架：网络视角6.5　研究结论07　长三角本土代工企业GVC升级对策启示7.1　代工企业层面的GVC升级对策7.1.1　构建专有性代工能力，蓄积GVC升级根本动力7.1.2　优化代工关系治理策略，构筑竞合博弈的相对优势7.1.3　编织结构化国际客户网络，充分攫取GVC多元价值7.1.4　龙头代工企业专利突围战略7.2　构筑长三角本土代工产业自主价值体系7.2.1　长三角本土代工产业嵌入的GVC特征与演进趋势7.2.2　长三角本土代工产业自主价值体系构建对策08　研究结论与展望8.1　研究结论8.1.1　GVC治理与GVC升级绩效的结构8.1.2　基于GVC价值治理的GVC价值攫取机理8.1.3　基于GVC知识治理的GVC嵌入学习机理8.1.4　基于GVC治理的本土代工企业GVC升级机理共同演化分析8.2　研究不足8.3　研究展望参考文献致谢

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《基于全球价值链治理的长三角本土代工企业升级机理研究》内容简介：嵌入全球价值链(GVC)开展以OEM/ODM为主要形式的国际代工业务，是我国制造企业融人全球经济的主要形式之一。随着新一轮经济全球化进程的推进与全球产业组织形态重构，发达国家企业主导的GVC治理日益呈现隐蔽性、复杂性与动态性，本土代工企业在代工决策中面临两难困境。长三角本土代工企业长期处于GVC“微笑曲线”的底端，面临严峻的升级挑战。如何促进本土代工企业实现GVC升级，是事关长三角区域经济发展与国计民生的重大议题。

以Griffi等为代表的主流GVC治理与升级理论，其价值假设背离发展中国家代工企业的根本利益，在GVC治理模式上存在激烈争议，其GVC升级论断与发展中国家代工企业迥然各异的实际命运明显不符，存在“升级”与“伪升级”的悖论。

针对主流GVC理论的价值假设、理论争议以及方法论局限，本研究基于RCE/RDT/RE融合视角下的组织间治理理论，借鉴组织问学习、关系租金理论，以及买供间治理理论最新成果，建构买供间治理的整合框架。运用跨案例研究、大样本检验以及共同演化分析相结合的理论与实证方法，基于GVC治理研究本土代工企业GVC升级机理。(1)运用分布在纺织服装、电子零部件制造、装备制造以及软件外包等四个典型产业的6家典型代工企业、13个代工关系的跨案例实证，探究GVC治理的四维结构(关系导向、权力结构、价值治理界面与知识治理界面)与GVC升级的二维结构(GVC价值攫取绩效与GVC嵌入学习绩效)，并探索GVC治理各维度与GVC嵌入学习绩效各维度的具体内容、内在结构以及特征表现。(2)基于GVC治理，建立本土代工企业GVC升级机理理论框架，构建了GVC价值攫取模型与GVC嵌入学习模型。并采用207个代工关系的样本数据，运用多元回归方法检验GVC价值攫取模型，运用结构方程方法检验GVC嵌入学习模型。(3)基于GVC治理，对本士代工企业GVC升级的共同演化机理进行理论研究。(4)探讨研究结论对代工企业层面、代工产业层面以及政府相关政策层面的启示。

跨案例研究与大样本因子分析表明，GVC治理的四维结构与GVC升级绩效的二维结构有效拟合了样本数据；通过价值攫取模型的检验发现，关系导向与权力结构对价值攫取绩效具有正向影响，权力结构的影响更大，而关系导向对权力结构的价值攫取绩效贡献起负向的调节作用。通过嵌入学习模型的检验发现，关系导向与权力结构，通过知识治理界面的知识转移强度与知识溢出强度，决定代工企业所获取知识的自主性与通用性水平。通过共同演化分析发现，代工企业GVC“升级”与“伪升级”的枢纽，在于代工企业动态能力的水平。

研究突破主流GVC治理与升级理论局限，对GVC治理“黑箱”与GVC升级内在结构的揭示具有一定的突破性和原创性，对GVC升级机理的研究结论具有一定的理论贡献，对我国本土代工企业GVC升级实践与政策制定具有直接应用价值。

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