金融部门评估手册

书籍目录

1  金融部门评估：整体框架和概要2  金融结构、金融发展和金融稳健性指标3  金融稳定评估4  金融结构和金融发展评估5  金融部门监的评估：银行、保险和证券市场6  对其他金融中介机构（OFIs）监管的评估7  农村和小额信贷机构的监管问题8  金融体系操守评估——反洗钱和反恐融资9  金融体系法律基础设施的评估10  信息和治理基础设施的评估11  评估系统流动性基础设施12  金融部门改革的排序附录A  金融部门评估项目——目标、步骤及整体框架附录B  金融部门综合评估的说明性数据问卷附录C  金融部门评估的数据来源附录D  压力测试附录E  关于利差幅度与净息差的基础确定和分解附录F  金融监管的制度结构附录G  银行的处置和破产——世界银行和国际货币基金组织最新指导原则附录H  从金融部门的角度评估养老金计划

作者简介

许多国家的经验表明，金融发展可以促进经济增长，金融的脆弱和不稳定同样能够严重阻碍经济增长。在20世纪90年代后期的金融危机之后，国际上对金融体系的优点和脆弱点的系统性评估的关注日益增多了。

随着银行业监管理念与实践的不断发展，《核心原则》和《评估方法》同样需要与时俱进。2004年6月，巴塞尔委员会成立了一个具有广泛代表性的专门工作小组，全面负责《核心原则》和《评估方法》的修订工作。2005年10月，巴塞尔委员会通过了修订本初稿，散发给各地区组织和其他金融部门的标准制定机构征求意见。2006年4月，巴塞尔委员会发布了征求意见稿，向公众广泛征求意见。经过两年多的努力，在2006年10月4—5日于墨西哥召开的第14届国际银行监督官大会上正式颁布了新版《核心原则》和《评估方法》。120多个国家和地区的监管当局与会代表表示将在全球范围内继续落实这套银行业监管的最低国际标准。巴塞尔委员会主席、荷兰中央银行行长Wellink先生在大会发言中指出:“作为一项名副其实的全球监管人员的努力，我们成功地推出了既求实又灵活的新监管框架。新版《核心原则》和《评估方法》充分反映了1997年以来国际金融市场和监管实践的变化，能够适用于发展水平不同的各类国家。”

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