证券法律制度的经济分析

章节摘录

　　第二章　证券监管制度的经济分析　　如果把监管现象看成是一种商品，那么这种商品的分配应受供求关系的支配，有关监管理论的最新发展是“监管经济学”。该学说认为，“监管只是政治家用来向某些利益集团进行收入再分配的一种工具，如果这些利益集团反过来能够向政治家提供选票和其他好处，那么，政治家就可以通过监管向他们输送经济上的好处。因此，这是一桩买卖，导致监管这种产品产生的供求关系完全可以用经济学的原理解释”。由于政治决策具有间断性、整体性、强制性和一次性的特点，因此，政治决策过程与一般的市场决策过程之间存在着一些本质上的差别，这就是为什么许多企业和行业都能够同时利用政治手段来实现自己各自的不同目的。从这一点上讲，监管已经超出了纯经济现象的范畴。可以这么认为，“监管问题是一个寻找某个企业、行业或者团体在什么时候和为什么能够利用国家的力量来为自己的目的服务的问题，或者是寻找国家在什么时候和为什么将这些具有共同政治目的的企业集中起来加以利用的问题”。但是“将监管看成是受基本的供求关系影响的一种产品，有助于发现影响监管对个人和集团的价值的各种因素，因为在其他条件相同的情况下，某种产品总是优先供应给那些出价最高的买主。

前言

　　20世纪60年代以来，西方（主要是英国）逐渐兴起利用经济学分析方法来研究法学理论和法律制度的潮流，并影响到其他国家。不同的研究者曾给予这一潮流以不同的名称，如法和经济学（law and economics）、法律的经济方法（economic approach to law）、法律的经济分析（economicanalysis of law）、法律经济学（legal economics）以及经济分析法学（jurisprudence ofeconomic analysis）等。这些名称，反映了这一学术思潮的历史变迁，也反映了各研究者所强调的不同重点。　　进入20世纪以后，包括法学在内的各门学科的发展，一方面越来越专业化，往往一个人毕其一生也很难精通一个领域；另一方面却又不断相互渗透，出现了许多新兴的交叉性学科。法学也正是这样，一方面对内的“法的理论”中，有关法的概念、法的渊源、法的体系和法典蝙纂等研究越来越深入，法学研究的分支不断出现分化和深入；另一方面，对外的“关于法的理论”也不断扩展和深化，越来越多地重视与法律有关的政治、经济、社会、科学等问题，井融合其他学科的分析方法，创造出新的交叉学科，力图用更综合的方法、更多的手段来实现法律的目标，解决曰益增多的、高度复杂的社会问题。　　作为法学和经济学交又融合而咸的经济分析法学，其产生的背景，既有这两门学科內在扩张动力的需要，更有杜会经济发展的需要。传统法学现念总认为，法只解决公平正义问题，即如何才能充分在社会成员中合情合理地分配权利和义务，而不解决经济问是和效益问题；经济学也仅仅关注经济效益问题。

内容概要

宋晓燕，女，法学博士，上海财经大学法学院副教授。
    1995年7月～l998年6月，在武汉大学商学院国际金融系攻读硕士研究生，获金融学硕士学位；1998年7月～2002年6月，在武汉大学法学院国际经济法专业玫读博士研究生，获法学博士学位；1998年7月～2003年2月，在武汉大学商学院金融系任教；2003年3月至今，在上海财经大学法学院任教。
    主要研究领域为国际经济法、金融法、国际金融法。先后在中国金融出版社、法律出版社、武汉大学出版社等出版社出版了《商业银行内部控制研究》、《金融工具配置研究》、《国际金融法》、《国际经济法》等著作和教材数十本；在《法学评论》、《政治与法律研究》、《华东政法学院学报》、《经济管理》、《经济学动态》、《上海财经大学学报》等期刊上发表“关于证券民事赔偿制度的经济分析”等论文数十篇；承接多项课题，目前正在主持2008年国家社会科学基金课题一。价值之平衡：国际金融监管中的消费者保护政策研究”和2008年中国法学会部级课题——“金融深化与消费者保护”。

书籍目录

第一章　绪论　第一节　法律经济分析概论　第二节　证券法律制度的经济分析——之必要性分析　第三节　证券法律制度的经济分析——之可行性研究第二章　证券监管制度的经济分析　第一节　监管经济学的成本分析　第二节　证券监管体制的经济分析　第三节　英国证券监管机构改革的经济分析　第四节　国际证券监管制度的经济分析　第五节　对我国证券监管体制的经济分析第三章　证券发行法律制度研究之一——信息披露制度的经济分析　第一节　证券信息披露制度的经济分析　第二节　美国信息披露制度的经济分析　第三节　我国证券市场信息披露制度的经济分析第四章　证券发行法律制度研究之二——注册制和核准制的经济分析　第一节　证券发行审核制度的供给　第二节　证券发行监管法律之辩——一个行为金融学的角度　第三节　证券发行管制成本降低的制度设计之一——美国证券发行注册豁免制度研究　第四节　证券发行管制成本降低的制度设计之二——美国“搁架注册”式承销　第五节　论我国的证券发行核准制第五章　证券交易法律制度研究之一——证券内幕交易法律规制的经济分析　第一节　内幕交易的经济分析　第二节　内幕交易的效率之辩　第三节　内幕交易的公平之辩　第四节　对反内幕交易法的若干思考第六章　证券交易法律制度研究之二——场外交易制度的经济分析　第一节　证券场外交易制度概述　第二节　场外交易制度的经济分析第七章　证券法律救济制度研究——证券民事赔偿制度的经济分析　第一节　民事赔偿制度的供求分析　第二节　证券民事赔偿制度的构成　第三节　各国（地区）关于证券民事赔偿制度的立法　第四节　关于我国证券民事赔偿制度第八章　对经济分析法的若干思考　第一节　证券监管的目标和路径——经济分析法学和自然法学的阐释　第二节　对成本收益分析法在美国金融监管制度中的实证分析参考文献后记

作者简介

《证券法律制度的经济分析》以经济分析法为方法，以证券法律制度为主题，以世界各国证券法律制度为借鉴，以我国证券法律制度思考为归宿。

开篇先进行理论铺垫，接着对证券监管、证券发行、证券交易、证券救济四个方面的法律制度进行了经济分析，最后对证券法律制度的经济分析进行了法理思考，从不同的法学流派角度进行了概括和总结。

图书封面

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