外部性理论研究

章节摘录

1 绪论1.1　选题背景第一，来自现实生活的冲动。人类正面临着全球气候变暖、臭氧层消退和生物多样性减少的威胁，也正在采取积极行动加以遏制，制定了《里约宣言》、《21世纪议程》、《京都议定书》、《关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书》、《生物多样性公约》等有关环境保护的章程。然而，笔者居所附近的小工厂的废气排放却伴随着生意的日益火红而不断增加；而笔者在日常生活中仍然没有把垃圾分类；在不经意间，笔者也会使用盗版的软件，成为了“制污助盗”的一员。现实中的上述反讽性促使我们进行思考——市场失灵的发生为什么如此自然、如此“顺理成章”？在浩如烟海的经济学理论中，外部性理论也许是与环境污染及知识产权问题联系最为紧密的一个，于是笔者产生了研究外部性理论的原始冲动。第二，讨论经济学永恒话题的热情。自从14年前选择了经济学专业开始，聆听前辈讨论经济学问题就成为了一种幸福，听多了，看多了，逐渐觉得经济学工作者似乎一直在解一个无解方程，即当多大的政府与多的大市场相融合时，人类将会获得最大的财富和幸福？在解这个方程时，多数人都习惯于把市场失灵看做政府政策边界这个变量的自变量。在笔者不断欣赏前辈对上述方程的种种解法的过程中，难免经常与外部性相遇。在与外部性理论的无数次邂逅中，外部性的扑朔迷离、亦真亦幻激发了笔者研究它的热情。第三，导师激励下逐渐懂得了专注与执著的意义。

书籍目录

1　绪论　1.1　选题背景　1.2　文献综述　1.3　主要研究方法　　1.4　主要框架和观点2　外部性概念的经济学溯源　2.1　外部性概念的溯源　　2.1.1　马歇尔：外部性是作为现象描述的“空盒子”　　2.1.2　亨利•西奇威克和庇古：经济福利相关的外部性　　2.1.3　奈特、埃利斯和费尔纳：寻找产权本质的外部性　　2.1.4　米德、布坎南和斯塔布尔宾、西多夫基、贝特：外部性是这样一个集合，它与完全竞争的交集为空集，与市场失灵的交集为非空　　2.1.5　科斯、德姆赛茨、鲍莫尔和奥特斯：交易成本、产权与外部性的内在化　2.2　外部性的分类　　2.2.1　正外部性与负外部性　　2.2.2　技术外部性与货币外部性　　2.2.3　生产外部性与消费外部性　　2.2.4　简单外部性与复杂外部性　　2.2.5　可预期的外部性和不可预期的外部性　　2.2.6　帕累托相关的外部性和帕累托不相关的外部性　　2.2.7  公共外部性与私人外部性　　2.2.8　代内外部性与代际外部性　　2.2.9　物质外部性与制度外部性　2.3　小结3　外部性本质的探讨（上）——对传统外部性理论的反思　3.1　传统的“市场失灵”理论及其对外部性的认识　　3.1.1　市场失灵理论的参照系　　3.1.2　市场失灵理论的演进——现实世界对参照系的背离　　3.1.3　传统市场失灵理论对外部性的认识　3.2　找寻外部性的本质——外部性源于人类的相互依赖性　　3.2.1　相互依赖性对社会存在及其发展的决定性意义　　3.2.2　外部性是相互依赖性存在形式的子集　　3.2.3　界限之一——决策单位的分离　　3.2.4　界限之二——制度失灵而非市场失灵　　3.2.5　界限之三——外部性可以是有效率的相互依赖性　　　3.3　市场缺失理论的演化及其对外部性发生机制认识的拓展　　3.3.1　绝对市场失灵中的市场缺失与外部性　　3.3.2　相对市场失灵中的市场缺失与外部性　　3.3.3　私有经济失灵中的市场缺失与外部性　　3.3.4　市场缺失有效论及其对外部性认识的冲击　　3.3.5　德姆赛茨对最优化定理误用的批判与市场缺失有效论的共识　3.4　外部性是个人理性与集体理性之间的张力　　3.4.1　理性、理性主义、个人理性与集体理性、张力　　3.4.2　传统集团理论对个人理性与集体理性张力关系的否定　　3.4.3　纳什均衡、公共选择理论——外部性可以导致个人理性与集体理性相互排斥　　3.4.4　制度形成的讨论——外部性可以导致个人理性与集体理性相互吸引4　外部性本质的探讨（下）——对传统市场失灵理论结构的反思　4.1　公共物品与外部性　　4.1.1　公共物品的一般解释　　4.1.2　公共物品是外部性的一种特殊形式　4.2　不完全竞争与外部性　　4.2.1　不完全竞争的一般解释　　4.2.2　垄断所诱发的外部性　　4.2.3　垄断对外部性的自发解　4.3　信息不对称、不确定性与外部性　　4.3.1　信息不对称的价值　　4.3.2　信息不对称与不确定性　　4.3.3　信息不对称、不确定性与外部性　4.4　启示——外部性的复杂性　　4.4.1　复杂性科学的兴起　　4.4.2　一个猜测——外部性本身是一个混沌5　外部性政策边界的讨论——对传统外部性政策的分析　5.1　传统外部性政策的回顾　　5.1.1　传统外部性政策的终极目标——最优外部性　　5.1.2　政策之一——庇古税或补贴　　5.1.3　政策之二——政府的直接干预　　5.1.4　政策之三——产权交易的市场解　　5.1.5　政策之四——法庭谈判　　5.1.6　政策之五——没有摆脱传统的NGO行动　5.2　对外部性政策的批判　　5.2.1　外部性政策终极目标对市场失灵理论的背离　　5.2.2　外部性政策失灵的情形之一——基于外部性与不完全竞争关系的分析　　5.2.3　外部性政策失灵的情形之二——基于政府失灵的分析　　5.2.4　外部性政策失灵的情形之三——基于复杂外部性的分析　　5.2.5　外部性政策失灵的情形之四——基于代际外部性的分析　　5.2.6　从批判中获得的启示6　对中国外部性政策的简要评价——基于环境规制与知识产权保护政策的分析　6.1　对中国环境规制政策的简要评价　　6.1.1　对中国环境法的评价　　6.1.2　对中国排污标准和排污收费制度的评价　　6.1.3　对目前实施的排污权交易的评价　　6.1.4　对中国环保NGO制度的评价　　附录1　国际环境问题的备忘录　　附录2　中国环境问题的备忘录　　附录3　我国排污权交易的地方性法规　　附录4　联合国人类环境宣言　6.2　对中国知识产权保护政策的评价　　6.2.1　报酬递增与知识外部性　　6.2.2　知识外部性与知识产权　　6.2.3　知识产权的功能——基于工业革命产生原因的争论　　6.2.4　对我国知识产权法律保护制度的评价　　6.2.5　对我国知识产权行政保护制度的评价　　6.2.6　对我国保护知识产权的NGO的评价　　6.2.7　知识产权交易市场对知识产权保护的意义7　中国外部性政策的发展思路——基于环境规制与知识产权保护政策的分析　7.1　思路之一——基于公共物品供给的外部性政策　　7.1.1　公共物品与外部性的“亲缘关系”　　7.1.2　“林达尔均衡”的个性化价格与模拟市场的外部性的政府解——香口胶污染问题的解决方案　　7.1.3　技术创新与外部性的市场解——对反盗版软件技术创新重点的再认识　　7.1.4　非政府非市场的自治形式与外部性——由埃莉诺•奥斯特罗姆的多中心秩序联想到中国古代的乡规民约　7.2　思路之二——基于垄断与外部性关系的政策启示　　7.2.1　垄断企业与知识产权保护　7.3　思路之三——基于信息不对称与外部性关联的解　　7.3.1　信息不对称与环境风险　　7.3.2　信息不对称与知识产权保护　　7.3.3　小结　7.4　关于政策来源的思考——组建政策咨询“超市”的构想　　7.4.1　当前政策咨询制度的基本模式及其存在的瑕疵　　7.4.2　政策咨询“超市”的布局与特征参考文献后记

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《外部性理论研究:中国环境规制与知识产权保护制度的分析》由人民出版社出版。

作者简介

《外部性理论研究:中国环境规制与知识产权保护制度的分析》通过对上部性理论文献的梳理以及对不同理论的比较研究，探寻了外部别于传统外部性理论的几个观点，以及探讨了上部性与公共物品、不完全竞争以及信息不对称之间的关系。作者为在绝对市场失灵理论框架下，四者之间存在划分界限，而在动态演变的相对市场失灵理论中，四者之间相互“催生”与演化，不存在可划分的界限，从而为“外部性并非无效率，即不是政府干预的充分条件”这一命题增加了新的注释，为修订政府规制政策的连界提供了新的理论基础。作者正是以此研究为基础针对我国环境规划与知识产权保护政策提出了新的思路。

图书封面

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