证券市场与法律

书籍目录

监管篇——证券市场的永恒话题  从“证券”的定义看监管制度设计  中国证券监管体制的立法再造——《证券法》中证券监管体制规定研究  论商业银行证券投资权力的法律限制中介机构篇——证券市场的核心  美国对券商利益冲突的法律规范  证券公司资本充足率监管法律制度比较研究  我国券商融资渠道的法律分析发行与交易篇——证券市场的焦点  美国私募发行制度研究  客户交易结算资金的法律问题  网上证券交易之发展、产生的法律问题及我国之对策  上市公司收购法律监管模式法律制作篇——证券市场最薄弱的环节  证券犯罪理与法  浅析信息披露不实的民事责任——从红光案谈起

作者简介

法制建设对证券市场的重要性是众所周知的。我进入证券行业，最初的工作就是参与证券法规的制定。记得在《股票发行与交易管理暂行条例》等最初一批法规的起草和修改工作中，若干条款存有争议，在讨论时，大家经常以“这时国际惯例”来支持自己的论点，听来听去，发现同一问题有不同的国际惯例，仔细一问，才明白所谓“国际惯例”有相当一部分是“国家惯例”，实际是美国惯例、日本惯例和英国惯例。这使我懂得了一个道理，在遵循一般原则的情况下，各国经济、法律和社会状况均有其特殊性，其证券法规都需要适应和体现这种特殊性，才能维护证券市场健康发展。中国制定证券法规，需要把立足本国实际和充分借鉴国际经验相结合，既不能照搬照抄，也能不闭门造车，一句话，要实事求是。

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