中国证券市场违规要案点评

作者简介

了解中国的证券市场，不能不了解中国的证券违规案件。中国证券市场建立 10余年来，经中国证监会等证券主管部门公开处罚的案件有数百件之多，其中不乏对广大证券投资者利益乃至国民经济全局产生重大负面影响的恶性案件。由于中国证监会等证券主管机关对相关案件的处罚决定湮埋于其众多的规定及公告之

中，缺乏系统的归纳与整理，故即使是专业人士亦很难对相关案件有全面、系统的了解，更谈不上普通公众对相关违规行为性质的准财把握。本书作者长期从事证券法律研究与实务工作，经过精心分析与练选，作者以违规行为的性质为标准，将相关案件分为10类，每类精选10个典型个案，共计100案，组成了本书。考虑到目前市场上关于证券法案例的少数几本书籍要么隐去了案件的真实背景，要么具有过多的学理研究内容，为使读者能对相关违规案件有一个直接、明晰的认识，相关内容基本采用中国证监会进行处罚的原文，仅对部分内容进行了删节或调整，同时辅之以相关企业。案情简介或者基本的法律点评。

    本书既非讲义式的教科书或简单的资料汇编，亦非理论深透的专题性研究。作者的主要目的在于使读者在了解相关证券法律制度基本内容的基础上，对我国证券市场建立以来的各类重大违规案件的违规事实及其违规性质有一个较为系统、全面的把握。如果本书的出版能够在提升社会公众对上市公司、证券经营机机

中介机构以及证券监管机构等市场主体违规行为的鉴别与监督能力方面有所助益，则是作者莫大的希望。

    在体例上，本书共分10章，每类违规案件作为一章。每章分两节：第一节为相关法律制度概述，为相关证券法律制度的简单介绍，一般在3000字以内；第二节为10个违规案件的具体内容及其点评，此为本书之主体。在对违规案件进行介绍及点评的部分，大部分案件均由四个小部分组成，依次为：企业及案精简介、相关处罚、本案违规基本特征、案件点评。同时，由于一部分案件或因背景资料不详，或因证券主管机关的处罚决定本身分析说理已较为充分，为避免无据妄说或不必要的重复，作者根据个案情况略去了企业及案情简介或案件点评部分的内容。本书所涉资料截止到2002年10月。

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