跨国公司与东道国产业技术进步

章节摘录

　　正如第一章 所言，产业组织理论与公司金融理论一直是两个分开来研究的领域，但事实上，公司市场环境与融资环境是企业约束条件的两个方面，他们都同时影响着企业的目标（通常是利润），从而是相互影响的，本章中的B-S模型、B-H模型、D-T模型、C-S模型和Sttadler模型在两个领域的结合与动态化方面作了奠基性的工作。对于技术创新而言，不仅应当将之视为一种投资行为从产业组织角度予以考察，还应该将之视为一种融资行为从融资的角度予以考察。正是受这几种模型的启发，、我们在后面的章节中建立博弈模型来考察融资与技术创新之间的互动关系。本章在回顾传统的技术创新理论和公司融资理论的同时，重点阐述了上面几个模型和它们之间的逻辑关系。第一节 产业组织框架下的技术创新理论研究者早已认识到了技术进步的重要性。技术进步和经济增长之间的关系如此重要，很久以来经济学家就呼吁应该深入理解技术变迁过程的动态性。传统经济文献在这一领域重点考察的是检验市场结构和创新活动水平间的关系。熊彼特的开创性研究显示出在垄断力和创新活动水平之间存在着正相关的关系，从而激发了人们对此领域的研究兴趣。西方经济学将自由竞争市场视为促进经济增长的最有效的市场结构，在此背景之下，熊彼特的假说就显得更加具有争议性了。

前言

　　长期以来跨国公司一直垄断着世界的先进技术，控制着技术的发展方向。与跨国公司相比，广大发展中国家的企业常常处于被动和依附地位，许多中小企业往往成为跨国公司技术创新的牺牲品，本书作者对东道国企业如何改变这种被动和依附地位做了有用的探索和研究，提出了相应的政策建议。　　对跨国公司而言，由于创新资源充分，技术创新可以说仅只一是一个投资的问题。但对于资金短缺的发展中东道国企业而言则不然，由于公司市场环境与融资环境是相互影响的，技术创新不仅仅是一个投资的问题，还应当看作一个融资的问题。本书作者将跨国公司理论、产业组织技术创新理论和公司融资理论糅合在一起，尝试构建金融市场与产品市场两个市场之间的动态互动模型，弥补了上述传统理论的不足。本书想要说明，在与跨国公司的技术创新竞争中，东道国企业的融资成败决定着竞争的成败。融资约束导致了“中途停工”问题和“套牢”问题，因而，融资劣势导致创新劣势，还有可能导致跨国公司采用“掠杀”战略。因而，解决技术创新融资问题成为东道国企业技术创新的关键所在。在本书的模型中还考虑了“跨期代理成本”和“信息租金”等有关公司融资的前沿问题。

书籍目录

序第一章 导论第一节 问题的提出和研究的意义第二节 基本概念的界定”一、技术创新的概念二、融资、信息与契约的概念-三、跨国公司的概念第三节 研究框架与章节安排一、研究方法二、研究框架三、章节安排四、主要创新点第二章 文献回顾第一节 产业组织框架下的技术创新理论第二节 现代公司融资基础理论一、现代融资基础理论构成二、现代融资基础理论评述第三节 代理理论的动态化研究一、G-H标准债务契约及其动态化代理理论二、再融资与动态跨期激励相容债务契约：B-S模型三、股权契约及其动态化代理理论：B-H模型第四节 公司融资的产业组织理论一、债务融资的静态产业组织理论：B-L、Showlter和F-T模型二、债务融资的动态产业组织理论：D-T、C-S和Stadler模型第五节 本章小结第三章 跨国公司的技术创新与融资特征第一节 跨国公司技术创新国际化的理论解释及战略路径一、跨国公司技术创新国际化的理论解释二、跨国公司的技术创新国际化发展路径三、中小企业与大型企业技术创新的优劣势比较第二节 跨国公司的技术创新特点一、技术创新策略二、加强对R&D投入第三节 跨国公司、交易成本与融资全球化和内部化一、跨国公司、交易成本与内部金融市场二、跨国公司的全球融资战略第四节 本章小结第四章 跨国公司与东道国企业之间的国际技术转移与合作技术创新博弈第一节 跨国公司与东道国企业之间的国际技术转移博弈一、影响技术转移或者技术合作履约的因素二、国际合资、股权契约与国际技术转移：一个博弈模型三、结论分析第二节 跨国公司与东道国企业之间的国际合作技术创新博弈与“免费搭乘”效应：一个扩展的B-L模型一、国际合作技术创新博弈模型二、债务融资均衡与“免费搭乘”效应三、结论第三节 本章小结第五章 跨期债务融资约束下东道国企业与跨国公司之间的自主创新动态博弈第一节 东道国企业与跨国公司之间的同质品创新博弈一、双方皆内源融资时的自主创新博弈二、东道国企业受破产威胁下的自主创新博弈三、小结第二节 跨期债务融资约束下东道国企业与跨国公司之间的差异产品自主创新动态博弈一、模型假设条件二、双方皆内源融资情形下的博弈结果三、东道国企业需要外部债务融资时的博弈结果四、跨国公司实施“鼓鼓钱袋”掠杀战略的条件第三节 本章小结第六章 跨期股权融资约束下东道国企业与跨国公司之间的自主创新动态博弈第一节 技术创新不确定概率的形成第二节 中小企业的外源融资特点及其制约因素一、企业在不同成长周期的融资特点二、中小企业融资缺口产生的原因第三节 跨期股权融资约束下东道国企业与跨国公司之间的一个自主创新动态博弈模型一、模型假设条件二、跨国公司与东道国企业皆内源融资时的技术创新博弈三、东道国企业受外部股权融资约束时的技术创新搏弈四、跨国公司的战略反应五、结论性评述第四节 债务契约和股权契约的大小、结构以及影响比较一、债务契约和股权契约的大小和结构二、契约对创新行为、定价战略、产业市场结构以及掠杀活动的影响第五节 本章小结结束语参考文献后记

作者简介

书稿对跨国公司与东道国产业技术进步的相关理论及其发展理念作了系统的分析阐述，将跨国公司理论、产业组织、技术创新理论和公司投资、融资理论结合在一起、利用博弈论等工具，尝试构建了金融市场与产品市场之间的动态互动模型，并从技术创新和融资内部化，全球化角度拓展了跨国公司内部化理论和垄断优势的分析视野。

图书封面

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