投资银行学

前言

　　投资银行是证券和股份公司制度发展到特定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体，在现代社会经济发展中发挥着沟通资金供求、构造证券市场、推动企业并购、促进产业集中和规模经济形成、优化资源配置等重要作用。　　经过最近一百年的发展，现代投资银行已经突破了证券发行与承销、证券交易经纪、证券私募发行等传统业务框架，企业并购、项目融资、风险投资、公司理财、投资咨询、资产及基金管理、资产证券化、金融创新等都已成为投资银行的核心业务组成。由商业银行次级抵押贷款质量恶化引发的这场金融危机，将美国金融市场拖下泥潭。2008年9月，以雷曼兄弟公司申请破产保护为发端，美国投资银行业遭遇多米诺骨牌效应，相继倒下。美国投资银行业全军覆灭后，中国投资银行业也面临着何去何从的问题。　　尽管很多大众都在不同程度地进行投资，以使自有资产保值增值；但许多人由于缺乏必要的投资知识，或盲目投资，或畏惧投资，不但没实现预期的理财目标，反而带来很多烦恼。　　本书从实务的角度探讨了投资银行业务的实践与应用，阐述了投资银行的基本理论、基本业务和基本技能，反映了我国投资银行业务发展的趋势和现状。本书的特点是内容全面系统，语言通俗易懂，结构新颖、独具特色。理论内容与实际紧密相连，便于参阅者学习和掌握。可作为高等继续教育金融学、经济学等经济管理专业本专科教材，也可供金融业从业人员培训和参考之用。　　本书共分十四章，具体编写分工如下：第一、第十三章由吴作斌编写；第二、第四章由汤洋编写；第三、第五章由姜睿编写；第六、第十四章由李莹编写；第七章由吴治成编写；第八、第十章由罗正媛编写；第九、第十一章由张晓鹏编写；第十二章由刘美艳编写。哈尔滨金融学院张晓鹏、李莹老师参与后期校对工作。吴作斌作为主编负责拟定全书框架和确定编写大纲。全书由吴作斌最后总纂。　　由于编写时间仓促，加之水平有限，书中难免存在不足之处，恳请使用者提出修改意见和建议，以便不断完善。　　编者　　2011年12月

书籍目录

第一章　投资银行概述
　第一节　投资银行的定义
　第二节　投资银行的基本功能
　第三节　投资银行的起源与发展
　第四节　投资银行的业务
第二章　投资银行的组织结构
　第一节　投资银行的组织形态
　第二节　投资银行的内部结构
　第三节　投资银行的组织结构理论
第三章　证券发行承销
　第一节　证券发行承销概述
　第二节　企业的股份制改组
　第三节　股票的发行承销
　第四节　债券的发行与承销
　第五节　外资股的发行与承销
第四章　上市公司的再融资
　第一节　上市公司再融资的概念和方式
　第二节　上市公司发行新股再融资
　第三节　发行混合证券再融资
第五章　上市
　第一节　两地上市和　第二上市
　第二节　分拆上市和整体上市
　第三节　买壳上市和借壳上市
第六章　项目融资
　第一节　概述
　第二节　项目融资结构的设计
　第三节　项目融资的一般流程
　第四节　项目融资的资金选择
第七章　资产证券化
　第一节　概述
　第二节　资产证券化的流程
　第三节　资产证券化的类型
　第四节　中国资产证券化突破模式的思考
第八章　证券经纪
　第一节　证券经纪业务概述
　第二节　证券经纪业务流程
　第三节　证券经纪业务营销策略和营销体系
　第九章　企业并购
　第一节　收购兼并业务概述
　第二节　企业并购动因理论
　第三节　收购兼并的操作流程与风险
　第四节　反收购策略
第十章　资产管理
　第一节　证券自营
　第二节　共同基金管理
　第三节　私募基金的运作与管理
第十一章　创业投资
　第一节　创业投资概述
　第二节　创业投资的运作
　第三节　创业投资的退出
　第四节　创业板市场
第十二章　资本市场创新
　第一节　金融期货
　第二节　金融期权
　第三节　掉期
第十三章　投资银行的内部控制
　第一节　投资银行的财务管理
　第二节　投资银行的风险管理
　第三节　投资银行的人力资源管理
第十四章　投资银行外部监管
　第一节　投资银行外部监管概述
　第二节　投资银行的分类管理
　第三节　投资银行业务监管
　第四节　投资银行外部监管的法律法规体系
参考文献

编辑推荐

　　《投资银行学(吴作斌)》可作为高等继续教育金融学、经济学等经济管理专业本专科教材，也可供金融业从业人员培训和参考之用。

作者简介

《普通高等教育"十二五"规划教材:投资银行学》从实务的角度探讨了投资银行业务的实践与应用，阐述了投资银行的基本理论、基本业务和基本技能，反映了我国投资银行业务发展的趋势和现状。共分十四章，具体包括投资银行概述、投资银行的组织结构、证券发行承销、上市公司的再融资、上市、项目融资、资产证券化、证券经纪、企业并购、资产管理等。

图书封面

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