期货市场成长论--中国现阶段期货市场的理论思考

内容概要

作者

马源平，1962年

10月生，陕西澄城人，

1980年考入兰州大学

经济管理学院，1984

年和1990年分别获得

经济学学士学位和经

济学硕士学位，1995

年至1998年在陕西财

经学院读博士研究生，

获经济学博士学位。

现为陕西财经学院教

务处长、经济学副教

授、硕士研究生导师，

兼任中国商业高等教

育学会理事和陕西物

流协会常务理事等社

会职务。主要研究方

向为现代经济学理论

与政策、证券期货投

资与市场发展等，本

书为作者的第二部学

术专著。

书籍目录

目录

前 言 期货市场向何处去

一、选题由来

二、研究方法

三 体系结构

第一章 中国期货市场的现实

一 概念及界定

（一）市场、市场体系和市场类型

（二）期货市场 期货市场体系和期货市场类型

二 现状描述

（一）发展过程概述

（二）中国期货市场特点

（三）中国期货市场问题

三 社会、经济效应

（一）正效应

（二）负效应

第二章 期货市场的历史考察

一 期货市场历史概况

（一）历程简述

（二）发展历程特点

二 世界主要期货市场历史进程分述

（一）美国的期货市场

（二）日本的期货市场

（三）英国的期货市场

（四）澳大利亚的期货市场

（五）香港的期货市场

（六）新加坡的期货市场

三 中国期货市场历史概略

（一）改革开放之前历史沿革简述

（二）改革开放之后中国期货市场重新兴起

四 几点启示与结论

第三章 期货市场的理论阐释

一 期货市场：新古典经济学原理的运用与分析

（一）现货市场与价格风险

（二）预期价格与期货市场

（三）回避风险与期货市场

（四）期货市场与现货市场的综合效能

二 期货市场：新制度经济学原理的运用与分析

（一）从康芒斯的“交易”到科斯的“交易’

（二）科斯的交易成本（或交易费用）概念

（三）交易成本降低与交易方式变革过程概况

（四）交易成本降低与交易合约标准化及期货市

场产生

三 理论阐释的引申

（一）市场、期货市场是一种制度安排

（二）作为一种制度的市场是逐渐建立和发展

完善的

第四章 中国期货市场的问题成因

一 有关观点的论述

（一）关于建立与发展中国期货市场的条件

（二）关于中国期货市场发展中存在问题的原因

（三）关于目前中国期货市场的整顿与规范问题

二 新的探讨分析

（一）由期货市场条件认识看建立与发展中国期

货市场的大思路

（二）由期货市场问题的原因探寻看建立与发展

中国期货市场的大思路

（三）由期货市场的整顿和规范看建立与发展中

国期货市场的大思路

三 理性的呼唤

第五章 期货市场成长的一般理论概括

一 思想渊源和实践的启示：经济成长概念引出

（一）增长、发展、成长的语义

（二）经济学意义上的增长与发展

（三）实际的有益性启示

（四）经济成长概念引出

二、继续深入的综合与归纳：期货市场成长概念

三 影响因素：期货市场成长的变量

（一）影响期货市场成长的一般因素

（二）期货市场成长函数

四 静态分析：期货市场成长的类型

（一）内生期货市场成长与外生期货市场成长

（二）另一分类：外延的期货市场成长与内涵的

期货市场成长

五 动态考察：期货市场成长的过程

（一）吸取必要的理论营养

（二）期货市场成长过程揭示

第六章 交易环境与期货市场成长

一 交易环境范畴说明

（一）交易环境概念

（二）交易环境的可控性与不可控性

（三）宏观环境或不可控条件因素与期货市场

成长的简要关系

二 经济体制因素与期货市场

（一）经济体制因素（I）：计划经济还是市场 经济

（二）经济体制因素（Ⅱ）：封闭经济还是开放 经济

三 经济结构与期货市场

（一）经济结构（I）：产业结构与期货市场

（二）经济结构（Ⅱ）：地区结构与期货市场

（三）经济结构（Ⅲ）：收入分配结构与期货市场

四 人文社会因素与期货市场

第七章 交易主体与期货市场成长

一 期货市场创设主体：企业或政府

（一）谁是期货市场开办者或“制度的供给者”

（二）西方国家的期货市场创设主体优于我国

的期货市场创设主体

二 政府企业的不同努力与期货市场的设立结果

（一）政府与企业的努力不对称

（二）政府与企业的努力不对称的典型说明

三 期货市场使用主体

（一）谁是期货市场使用主体或使用者

（二）与期货市场主体要素或使用者十分相关联

的几个问题的必要分析

（三）西方的期货市场使用主体或使用者优于我

国的使用者：对我国期货市场使用主体或

使用者的具体分析

四、套期保值者、投机者与经纪商的不同努力与期货

市场的运行结果

（一）套期保值者 投机者的努力不对称与交易

结构上的投机交易过度

（二）经纪商、客户的努力不对称与交易总体上

的交易不足性

第八章 交易客体与期货市场成长

一 概述：从市场交易客体一般到期货市场交易客体

（一）市场交易客体

（二）期货市场交易客体

二、期货商品条件、期货合约一般规定及期货商品

与期货合约的关系

（一）期货商品的条件

（二）期货合约的一般规定性

（三）期货商品与期货合约的关系：期货交易客

体的新综合

三 期货商品合约或期货品种合约的开发

（一）期货商品合约或期货品种合约开发的一般

历史轨迹

（二）期货交易品种合约的演进变化的原因或期

货商品合约不断开发的原因

（三）期货品种合约或期货商品合约开发的经济

条件和具体原则分析

四、我国期货商品合约开发的现状与期货市场的不规

范正相关

（一）期货商品合约开发的非渐进性与期货市场

的一哄而上全面兴起性相对应

（二）期货商品合约开发的不合理结构与期货市

场的投机过度、保值不足相对应

（三）期货商品合约开发的严重重复性与期货市场

价格发现功能的缺陷和不足性

（四）期货市场交易商品合约开发的盲目性和不

科学性与期货市场发展中的“笑话”插曲

第九章 交易组织与期货市场成长

一 期货交易组织结构与组织形式的一般论述

（一）从期货市场的组织结构说起

（二）期货交易所：期货交易的场所组织

（三）期货结算所：期货交易的保证组织

（四）期货经纪公司：期货交易的中介组织

二 我国期货交易组织与期货市场成长

（一）交易组织水平反映市场成长程度

（二）我国期货交易组织状况与期货市场成长现实

三、自然引申的分析：交易组织管理或期货市场

管理与期货市场成长

（一）交易组织管理或期货市场管理概述

（二）期货市场的管理机构：以美国为例

（三）中国期货市场管理现状与期货市场成长

第十章 交易规则与期货市场成长

一 市场规则与期货市场规则的一般内容

（一）市场规则一般内容

（二）期货市场规则一般内容

二 期货市场运作与期货市场规则

（一）从市场秩序与市场规则一般说起

（二）期货市场运作特殊性与期货市场规则重要性

三 中国期货市场规则不完善与期货市场成长不良

第十一章 交易信息与期货市场成长

一 从市场信息一般到期货市场信息内容

（一）市场信息的一般含义

（二）期货市场信息含义及主要内容

二 期货市场功能作用充分借助于其特殊的信息机制

（一）交易对象的合约标准化和交易的规范化使

市场信息能够集中于价格信号

（二）期货市场信息的具体形成、传递、交换与消费

（三）期货市场信息的重要性

（四）由期货市场信息的重要性看对期货市场

信息的要求

三 中国期货市场信息问题与期货市场功能弱化

（一）期货市场信息形成或生产不当

（二）期货市场信息传输或流通不当

（三）期货市场信息消费不当

第十二章 交易风险与期货市场成长

一 风险的概念、特征、类型及根源

（一）风险概念的经济思想史说明

（二）风险的基本特征

（三）风险的类型

（四）风险的根源

二 期货市场风险的概念、类型

（一）期货市场风险的概念

（二）期货市场风险的一般类型

（三）中国期货市场风险的特珠具体表现形式

（四）我国目前期货市场风险的特点

三 期货市场风险对期货市场成长危害

（一）几起期货市场风险事件的实证描述

（二）期货市场风险对中国期货市场成长影响的归纳

第十三章 创新与期货市场成长

一 创新的一般内容概述

（一）熊彼特的创新理论

（二）创新理论发展：技术创新与制度创新

二 创新与期货市场成长促进

（一）典型说明：从芝加哥期货交易所成立到完善

（二）典型说明：从商品期货到金融期货

三、中国期货市场创新不足 创新抑制与期货市场

成长幼稚性

结语 期货市场在成长中壮大

参考文献

后记

作者简介

内 容 提 要

中国现阶段期货市场问题的社会热点及其不顺畅的发展特

点迫使人们对其给以深层次的理论思考。本文对中国期货市场

的现状进行了全面、系统的实证描述；对世界期货市场发展历

程和成长道路进行了考察分析；运用现代经济学主要是新古典

经济学和新制度经济学的原理对期货市场进行了深入的理论阐

释分析，揭示了期货市场产生、发展的客观必然性；分析了中

国期货市场的问题源于没有科学的期货市场发展理论的指导，

否定期货市场发展的渐进性、过程性；在必要的理论借鉴和实

践经验吸取的基础上，提出期货市场成长新思路、新思想，揭

示出不同于传统的包括期货市场成长概念、期货市场成长函数、

期货市场成长类型、期货市场成长过程等内在的期货市场成长

的理论体系内容；依据期货市场成长理论的影响期货市场成长

的自变量因素与期货市场成长的因变量之间关系的一般原理，

从理论与实践的深层次的结合上，分析、研究、归纳了交易环

境、交易主体、交易客体、交易组织、交易规则、交易信息、交

易风险、创新机制与期货市场成长之间的相互联系、相互影响

的关系的理论命题和实际验证，并提出了推进中国期货市场健

康成长的大思路。

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