资本市场结构--理论与现实选择

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目 录

导言

一、问题的提出：知识的短缺

二、市场推进中的结构研究：必要性与紧迫性

三 内容：关于结构的结构安排

第一章 金融体制的结构性选择

一、银行业与证券业：历史源起

二、关于分、混业的理论分析

三、现实困境与理论之争

四、微观基础：中国选择分业的根本原因

第二章 证券监管的横向结构研究与选择

一、结构模式、理论分析与发展趋势

二、理论分析：独立型趋势和中国的选择

三 中国证券监管横向结构分析

第三章 证券监管的纵向结构研究与选择

一 自律与他律：沿革与趋势

2资本市场结构――理论与现实选择

二 自律与他律：一个理论分析模型

三 自律组织的结构性分析和中国的选择

四、证券监管地区分权的结构性剖析

第四章 证券一级市场结构研究与选择

一、结构模式：沿革与趋势

二、理论分析：注册制与审批制

三、中国现实的市场结构剖析

四、软预算约束与注册制在中国的不可能性分析

五、制度演进的突破口：Pre－IPO结构的建立

第五章 证券二级市场结构研究

一、证券二级市场的功能与目标

二、证券二级市场的组织结构

三、第四种市场失灵、流动性与交易成本

四、证券二级市场的作价机制研究

五、证券二级市场的清算结构研究

主要参考资料

作者简介

内容提要

选择和构建何种资本市场结构，在我国经济机制转轨的

过程中，是理论界和实业界人士关注的焦点之一。本书的作

者站在这一宽泛视界的前沿，以证券业为主线，通过历史和现

实的纵横比较分析，聚焦于我国证券业的监管、一二级市场的

结构选择等重大问题，作了较为深人的理论思考，并从一个实

践者的角度提出了十分具有前瞻性的政策建议。

全书共分导言和金融体制的结构选择、证券监管的横向

结构研究与选择、证券监管的纵向结构研究与选择、证券一级

市场结构研究与选择、证券二级市场结构研究等五章。

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