期货法律法规过关必做2000题

章节摘录

版权页：   5.取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（ ）[2010年6月真题] 【解析】《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 6.期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。（ ）[2010年5月真题] 【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。 7.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（ ）[2010年6月真题] 【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定。 8.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ）[2010年6月真题] 【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十五条规定。 9.由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（ ）[2010年9月真题] 【解析】参见《期货从业人员管理办法》第三十四条规定。 10.中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（ ） 【解析】《期货从业人员管理办法》第六条规定，协会负责组织从业资格考试。 11.通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。（ ） 【解析】《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。 12.期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。（ ） 【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定。 13.《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。（ ） 【解析】《期货从业人员管理办法》第十五条第二项规定，期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。

前言

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书籍目录

第1章期货交易管理条例（1） 第2章期货投资者保障基金管理暂行办法（41） 第3章期货交易所管理办法（52） 第4章期货公司管理办法（80） 第5章期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（111） 第6章期货从业人员管理办法（127） 第7章期货公司首席风险官管理规定（试行）（139） 第8章期货公司金融期货结算业务试行办法（150） 第9章期货公司风险监管指标管理试行办法（166） 第10章证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（181） 第11章期货市场客户开户管理规定（194） 第12章关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（200） 第13章期货公司期货投资咨询业务试行办法（206） 第14章期货营业部管理规定（试行）（212） 第15章期货从业人员执业行为准则（修订）（218） 第16章期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）（233） 第17章中华人民共和国刑法修正案（238） 第18章中华人民共和国刑法修正案（六）摘选（243） 第19章最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（247） 第20章最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）（274） 第21章股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）（278） 第22章股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）（285）

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