罚金刑研究

内容概要

作者小传

孙力，男，1959年5

月出生于西安。1978年

从工作单位考入西南政

法学院法律专业学习，

获法学学士学位。1982

年7月起先后在西北政

法学院法律系任助教、

讲师，在西安市律师事

务所、陕西第四律师事

务所兼任律师，攻读并

获取法学硕士学位。

1991年赴中国人民大

学攻读刑法专业法学博

士学位，兼任《法学家》

杂志编辑，1994年获法

学博士学位。1994年6

月起先后在最高人民检

察院刑检厅、办公厅工

作至今。曾参撰（译）著

有：《妨害司法活动犯罪

研究》（副主编）、《大学

生犯罪研究》（副主编）、

《毒品犯罪研究》、《经济

犯罪新论》、《经济活动

中罪与非罪的界限》、

《遗传与犯罪》、《立法理

论一刑法典原理》等10

余本。在《法学研究》、

《中国法学》、《法学译

丛》等刊物上发表论

（译）文60余篇。

书籍目录

目 录

导 言

第一章 罚金刑的历史沿革

第一节 中国罚金刑的历史沿革

一、中国古代的罚金刑

二、中国近代以来的罚金刑

第二节 外国罚金刑的历史沿革

一、外国古代的罚金刑

二、外国近代以来的罚金刑

第二章 罚金刑概说

第一节 社会变迁与罚金刑

一、社会经济状况与罚金刑

二、法律文化思潮与罚金刑

第二节 罚金刑的性质

一、罚金刑的定义

二、罚金刑的特征

三、罚金刑的地位

第三节 罚金刑的种类

一、普通罚金制

二、倍比罚金制

三、无限额罚金制

四、日额罚金

第三章 罚金刑价值论

第一节 罚金刑的根基

一、罚金刑的根据

二、罚金刑的功能

三、罚金刑的目的

四、罚金刑的效应

第二节 罚金刑利弊之争

一、罚金刑肯定说

二、罚金刑否定说

三、罚金刑利弊评说

第四章 罚金刑的立法规定

第一节 罚金刑的法定方式

一、单科罚金制

二、并科罚金制

三、选科罚金制

四、易科罚金制

五、复合罚金制

六、附科罚金制

第二节 刑法中的罚金刑与轻罪重罪

一、罚金刑与经罪

二、罚金刑与重罪

第三节 刑法中的罚金刑与犯罪类型

一、罚金刑与过失犯罪

二、罚金刑与贪利犯罪

三、罚金刑与法人犯罪

第四节 刑法中的罚金刑与罪名

一、外国罚金刑与罪名分析

二、中国罚金刑与罪名分析

第五章 罚金刑的司法适用

第一节 罚金刑的适用原则

一、罚金刑适用原则的三种立法例

二、罚金刑适用原则析论

第二节 罚金刑与特别的适用对象

一、罚金刑与累犯、惯犯

二、罚金刑与未成年犯

三、罚金刑与共犯

第三节 罚金刑的并罚

一、罚金刑与其他刑种的并罚

二、两个以上罚金刑的并罚问题

第四节 罚金刑的缓刑

一、罚金刑缓刑的立法例

二、罚金刑缓刑的优劣论

第六章 罚金刑的执行

第一节 罚金刑执行中的问题

一、罚金刑执行难

二、寻求对策

第二节 罚金刑的执行方式

一、一般执行方式

二、特别执行方式

第三节 我国刑法中的罚金刑执行

一、法定执行方式

二、法定执行程序

第七章 罚金刑与其他财产处置方法

第一节 罚金刑与没收财产刑

一、罚金刑与没收财产刑的异同

二、罚金刑与没收财产刑的相互消长

第二节 罚金刑与其他非刑罚化财产处置方法

一、罚金刑与罚款

二、罚金刑与刑事赔偿

三、罚金刑与没收

四、罚金刑与追缴及责令退赔

第风章 罚金刑的发展与完善

第一节 罚金刑发展与完善的总思路

一、树立正确的罚金观

二、现实的抉择

三、坚持依法适用罚金刑

第二节 罚金刑发展与完善的建言

一、提高罚金刑在刑罚体系中的地位

二、扩大罚金刑的适用范围

三、完善罚金刑的适用原则

四、增设罚金刑的行刑时效

五、增设罚金延期缴纳制

六、增设罚金刑缓刑制度

七、增设罚金刑执行的具体保障制度

八、增设罚金易科自由刑制度

图表插页

表一：部分国家刑法典中罚金刑条文数量概览

表二：台湾地区第一、二审法院检察署执行罚金

人数

表三：我国年国民收入一览

表四：部分国家刑法典中失火罪、过失伤害罪

处刑比较

表五：部分国家刑法典中盗窃罪、侵占罪处刑

比较

表六：我国刑法中罚金刑罪名规定一览

表七：英国罚金易科自由刑对应值

表八：英国简易程序罪罚金等级

表九：美国《判决指南》罚金等级

主要参考文献

后 记

作者简介

内容提要

本书是迄今国内关于罚金刑研究的第一本专著。作者在占有

国内现有资料的基础上，尽可能搜集国外关于罚金刑的第一手资

料，尽可能地采取将中外罚金制度及不同学说相比较、理论与实践

相结合的方法进行研究和写作。全书共分为8章。

第一章论述中外罚金刑的历史沿革。作者着重指出，我国古代

赎刑与罚金刑之同虽有一定的差异，尤其是后来刑罚制度进一步

发展，这一差异更为明显，但是，上溯其渊源时，赎与罚金并菲泾渭

分明。中国罚金刑的渊源应追溯到唐虞的“金作赎刑”。汉初以前，

赎与罚金相继适用，形式多样；然自汉以降，经晋至南朝，我国刑罚

体系的一大特色为赎刑与罚金刑并存；自北朝至辽金，罚金刑不

存，独用赎刑；元明以至清末变法之前，基本上仍是以赎为主，罚金

为特例，以此色划出中国罚金刑演变的基本线索。作者指出，《中国

大百科全书・法学卷》以及刑法学词典、教科书中提到罚金刑的起

源是赔偿金制度，仅采用西方学者的结论而忽视了中国古代罚金

刑的渊源及演变特点。对此应予澄清。外国罚金刑是从赔偿金制

度和公共团体征收和平金的权利发展而来。进入17世纪后，罚金

在刑罚体系中的地位明显下降，各国不适用或很少适用罚金刑，而

从19世纪末以后，各国普遍重视罚金刑并扩大其适用范围。作者

对其原因作了探讨。

第二章探析了社会变迁与罚金刑以及罚金刑的性质、特征、种

类等问题。着重从社会变迁中对罚金刑进行回顾与展望。首先，从

经济状况是罚金刑兴衰的决定性因素和我国向市场经济新体制转

型中的罚金刑二方面作了论述，并作出我国罚金刑发展三阶级的

初步构想。其次，对罚金刑的发展从法律文化思潮的层面作了剖

析。

第三章论述罚金刑价值论问题。主要包括罚金刑价值本体论

即罚金刑的功能、效应等以及罚金刑价值认识论即罚金刑的评价。

作者认为，罚金刑在刑罚价值论上的根据可归于刑罚谦抑主义，即

刑罚经济原则或日节俭原则。罚金刑的效应不同于其功能，应当重

视这个以往刑法理论上并未关注的问题。罚金刑与其他刑种配置

的不同，可能会产生不同的效应。从效应如何也可以检验刑种配置

是否合理。在关于罚金刑利弊评说中，作者没有沿用已往论述中的

模式，而是转换视角，从公正与效益兼容以及世界刑法发展趋势上

予以审视与把握，并分别从下列七个方面作了评说：罚金刑的善与

恶；罚金刑具有相对的平等性；罚金刑的利弊相权；罚金与以罚代

刑辨析；扩大罚金刑适用是刑罚轻缓化的表现；扩大罚金刑适用是

刑罚结构适时调整的表现；扩大罚金刑适用与犯罪类型变化相一

致。

第四章从四个方面对中外刑法中有关罚金刑的立法进行了比

较研究。首先，对单科罚金制、并科罚金制、选科罚金制、易B罚金

制、复台罚金制、附科罚金制等罚金刑的法定方式作了介评。其次，

对各国刑法关于罚金刑仅适用于轻罪抑或既可以适用于经罪又能

适用于重罪的立法作了考察。再次，通过对各国刑法中过失犯罪、

贪利犯罪和法人犯罪的罚金刑规定与否以及规定的状况进行研

究，分析罚金刑在惩治这三类犯罪中的作用。最后，分析了各国刑

法中的罚金刑罪名规定的特点。

第五章论述罚金刑的司法适用问题。作者对各国刑法中关于

适用原则的不同规定归纳为三种立法例，并对其一一作了评析。对

罚金刑与累犯、惯犯，罚金刑与未成年犯以及罚金刑与共犯问题分

别作了剖析，从理论上对这些问题在罚金刑的适用中容易产生的

疑惑与争议予以解说与评断。在罚金刑并罚中，同属于财产刑的罚

金与没收财产能否并科？如何并科？对判处数个罚金的怎样实行

并罚？作者对司法实践中可能图到诸如此类的问题分别发表了自

己的观点并阐述了理由。

第六章重点论述了罚金刑执行中的问题与对策。罚金刑执行

难是一个世界性的问题，集中表现为不缴纳罚金。作者认为，解决

执行难问题，应当将理论视野扩展到罚金刑的整个运行机制，采取

层层分流的整体战略，从而避免将执行难的问题全部压在执行阶

段，如在立法上尽量采用选科罚金制或得并B罚金制的法定方式；

在司法裁量中，决定罚金数额时不仅根据犯罪的轻重，还应参酌犯

罪人的经济状况；在罚金刑的执行阶段，采取多样化的切实可行的

执行方式。

第七章是关于罚金刑与其他财产处置方法。作者着重论述了

罚金刑与没收财产刑的相互消长。从各国刑法的发展趋势看，罚金

刑在刑罚体系中的地位日益上升，基本上不采用没收财产刑，以致

于许多国家的财产刑仅指罚金刑而言，而将特别没收作为附加刑

或者非刑化措施。作者认为，随着罚金刑适用范围的扩大和适用率

的增高，没收财产刑的适用有所减缩。但是，可以对少数严重的犯

罪尤其是严重犯罪判处极刑的，并处设收财产。作者还阐述了罚金

刑与罚款、刑事赔偿、没收、追缴及责令退赔的异同，以及共同适用

时的优先问题。

第八章从宏观与微观二方面探讨罚金刑的发展与完善。首先，

树立正确的罚金观，既借鉴国外罚金刑的立法例又必须从我国现

实出发。其次，对罚金刑发展与完善提出8项具体建言：提高罚金

刑在刑罚体系中的地位；扩大罚金刑的适用范围；完善罚金刑的适

用原则；增设罚金刑的行刑时效；增设罚金延期缴纳制；增设罚金

缓刑制度；增设罚金刑执行的具体保障制度；增设罚金易科自由刑

制度。

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