2011证劵业从业资格考试

章节摘录

　　（四）证券公司　　证券公司一方面为投资者提供代理证券买卖的中介服务，另一方面其本身也是证券市场上的机构投资者。　　《证券法》规定，设立证券公司应当具有下列条件：　　（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；　　（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；　　（3）有符合本法规定的注册资本；　　（4）董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；　　（5）有完善的风险管理与内部控制制度；　　（6）有合格的经营场所和业务设施；　　（7）其他条件。　　经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可经营下列部分或全部业务：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（经营以上第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元）；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务（经营以上第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营以上第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元）。证券公司的注册资本应当是实缴资本。　　（五）证券交易场所　　证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。其作用在于：（1）为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，（2）为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；（3）实施公开、公正和及时的信息披露；（4）提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。　　证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。　　1.证券交易所。证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。其设立和解散，由国务院决定。证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。

书籍目录

第一章  证券交易概述  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  证券交易的概念、基本要素和交易机制    第二节  证券交易所的会员、席位和交易单元  本章预测试题    参考答案及解析第二章  证券交易程序  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  证券交易程序概述    第二节  证券账户和证券托管    第三节  委托买卖    第四节  竞价与成交    第五节  交易结算  本章预测试题    参考答案及解析第三章  特别交易事项及其监管  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  特别交易规定与交易事项    第二节  交易信息和交易行为的监督与管理  本章预测试题    参考答案及解析第四章  证券经纪业务  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  证券经纪业务概述    第二节  证券经纪业务的营运管理    第三节  证券经纪业务的营销管理    第四节  证券经纪业务的内部控制与风险防范  本章预测试题    参考答案及解析第五章  经纪业务相关实务  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  股票网上发行    第二节  分红派息、配股及股东大会网络投票    第三节  基金、权证和转债的相关操作    第四节  代办股份转让    第五节  期货交易的中间介绍  本章预测试题    参考答案及解析第六章  证券自营业务  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  证券自营业务的含义与特点    第二节  证券公司证券自营业务管理    第三节  证券自营业务的禁止行为    第四节  证券自营业务的监管和法律责任  本章预测试题    参考答案及解析第七章  资产管理业务  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  资产管理业务的含义、种类及业务资格    第二节  资产管理业务的基本要求    第三节  定向资产管理业务    第四节  集合资产管理业务    第五节  资产管理业务的禁止行为与风险控制    第六节  资产管理业务的监管和法律责任”  本章预测试题    参考答案及解析第八章  融资融券业务  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  融资融券业务的含义及资格管理    第二节  融资融券业务的管理    第三节  融资融券业务的风险及其控制    第四节  融资融券业务的监管和法律责任  本章预测试题    参考答案及解析第九章  债券回购交易  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  债券质押式回购交易    第二节  债券买断式回购交易    第三节  债券回购交易的清算与交收  本章预测试题    参考答案及解析第十章  证券登记与交易结算  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  证券登记    第二节  证券交易清算与交收    第三节  结算账户的管理    第四节  证券交易的结算流程    第五节  结算风险及防范  本章预测试题    参考答案及解析附录一  2010年5月证券业从业人员资格考试——证券交易试题  参考答案及解析附录二  2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题  参考答案及解析

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作者简介

《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一:证券交易(2011)》内容简介：1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。目前，此项考试的科目为《证券市场基础知识》、《证券投资分析》、《证券投资基金》、《证券交易》和《证券发行与承销》。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，被机构聘用后，可向中国证券业协会申请执业证书。根据规定，相关机构不得聘用未取得执业证书的人员并对外开展证券业务。

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