扩大开放下中国金融安全与监管研究

章节摘录

　　2.1 金融安全的概念及其特点　　2.1.1 金融安全问题的提出　　金融安全问题的提出由来已久，早期马克思就曾对金融体系的内在不稳定做出过深刻论述，20世纪初凡勃伦也提出了金融体系不稳定假说。其后。Bemanke、Minsky等人从金融脆弱性角度对金融体系的不稳定进行了理论阐述。随着墨西哥金融危机、东南亚金融危机、俄罗斯金融危机、南美洲金融危机的爆发，更加引发了人们对金融危机的思考，提出金融安全的问题。在20世纪80年代，日本即正式出台了经济安全战略，将保障经济安全的战略思路和政策运作贯穿于日本的经济发展过程之中。1993年，美国总统克林顿明确提出，要把经济安全作为美国对外政策的主要目标，并在政策上将经济安全确立为国家安全战略的三大目标之一。1999年12月，美国白宫新闻出版署公布了《新世纪的国家安全战略》报告，该报告也是从国家安全的角度分析了美国的经济安全，把保障美国的金融安全置于关系国家生死存亡的利益之列。1996年5、6月，俄罗斯政府明确提出了“俄联邦国家经济安全战略（基本原则）”和“俄联邦国家安全构想”。在我国，金融安全问题也引起了高度重视，1998年5月，华东政法学院院长曹建明教授在中共中央第七次法治讲座上作了题为《金融安全与法制建设》的专题报告，论述了金融安全与经济安全、国家安全的关系，强调用法律的手段来规避金融风险，维护金融安全。江泽民总书记在讲座上发表了重要讲话，提出了“金融安全关系到国家经济的安全”这一科学命题。　　……

内容概要

　　李变花，女，1964年5月出生。1986年北京师范大学经济系本科毕业，获经济学学士学位，1994年复旦大学经济学院硕士研究生毕业，获经济学硕士学位，2005年吉林大学经济学院博士研究生毕业，获经济学博士学位。2008年7月天津财经大学金融学博士后流动站出站。现在是漳州师范学院经济学系副教授。　　近年来，在《金融研究》《上海金融》《经济体制改革》等国内有影响的学术刊物发表学术论文二十余篇。参加多项国家自然科学基金与社会科学基金项目的研究工作，并主持教育部社科项目以及省级项目多项。2003年出版《知识经济架构下的金融理论与实践》，2008年出版《中国经济增长质量研究》两部专著。

书籍目录

第1章 导论1.1 选题背景分析与研究意义1.1.1 金融管制的放松对银行利率形成的风险效应1.1.2 金融自由化对金融安全性带来的威胁效应1.1.3 金融创新形成的衍生金融风险效应1.1.4 国际金融一体化与自由化对金融监管的挑战效应1.1.5 研究的理论与实践意义1.2 国内外的研究现状1.2.1 国外的研究现状1.2.2 国内的研究现状1.3 研究的重点内容与创新1.3.1 研究的主要内容1.3.2 研究的重点与难点1.3.3 研究的方法与思路1.3.4 研究的创新之处第2章 金融安全及其与相关范畴的关系分析2.1 金融安全的概念及其特点2.1.1 金融安全问题的提出2.1.2 国内学者对金融安全概念的界定2.1.3 国内外学者在金融安全概念使用上的分歧2.1.4 金融安全的内涵与特点2.2 与金融安全相关范畴的关系分析2.2.1 金融安全与金融风险2.2.2 金融安全与金融危机2.2.3 金融安全与金融稳定2.2.4 金融安全与金融效率2.2.5 金融安全与资本外逃2.2.6 金融安全与金融开放第3章 金融安全与金融监管的基本理论分析3.1 金融安全的相关理论分析3.1.1 马克思的金融安全思想3.1.2 亚当?斯密对经济安全问题的关注3.1.3 李斯特的经济安全观3.1.4 凯恩斯的经济安全理论3.1.5 20世纪80年代以来有关经济安全问题的理论3.2 金融监管的一般理论3.2.1 金融监管的理论基础3.2.2 金融监管的目标和原则3.2.3 金融监管模式分类3.2.4 最佳金融监管程度3.2.5 金融监管的必要性第4章 影响金融安全的主要因素分析4.1 影响金融安全的国内因素4.1.1 国家的经济实力与经济安全状况4.1.2 金融体系的完善程度4.1.3 不良贷款与股市风险4.2 影响金融安全的国际因素4.2.1 在国际金融体系中的地位4.2.2 国际游资的冲击4.3 金融体系内部的脆弱性与虚拟性4.3.1 金融体系内部的脆弱性4.3.2 金融系统的虚拟性第5章 中国金融开放程度及其国际比较5.1 中国金融开放的历史回顾5.1.1 金融开放与金融开放度5.1.2 中国银行业对外开放的进程与面临的压力5.1.3 中国证券业对外开放的进程与现状5.1.4 中国保险业对外开放的进程与现状5.2 部分国家或地区金融业的开放状况5.2.1 拉美国家银行业开放的实践5.2.2 亚洲国家(地区)银行业开放的实践5.2.3 北美国家银行业开放的实践5.3 中外金融开放度的比较分析5.3.1 银行业对外开放水平的测度模型5.3.2 银行业对外开放水平的计算5.3.3 中国银行业对外开放水平的纵向比较5.3.4 中外银行业对外开放水平的横向比较第6章 中国金融安全状况的实证分析6.1 金融安全预警模型的评析与选择6.1.1 FR概率模型6.1.2 STV横截面回归模型6.1.3 KLR信号分析法6.2 影响金融安全的主要因子的实证分析6.2.1 基于东南亚金融危机对金融安全的实证分析6.2.2 我国金融安全影响因子的实证分析6.2.3 对金融安全实证结果的分析6.3 金融安全态势的监测与预警6.3.1 金融运行基本态势判断6.3.2 金融安全预警指标体系第7章 外资银行进入对中国的金融安全的影响分析7.1 外资银行进入对东道国金融安全的影响7.1.1 外资银行进入与金融安全的研究评述7.1.2 外资银行进入时东道国金融安全的影响分析7.1.3 决定外资银行时东道国金融安全影响程度的主要因素7.2 外资银行进入中国的路径选择与战略轨迹7.2.1 外资银行的行为与目标假设7.2.2　外资银行进入中国的路径选择7.2.3　外资银行进入中国市场的战略轨迹7.3　外资银行可能采取的策略及其效应分析7.3.1　外资银行可能采取的策略7.3.2　外资银行进入对我国的积极效应分析7.3.3　外资银行进入对我国的消极效应分析第8章　越南金融危机对中国金融安全的警示8.1　越南经济与金融危机的发展状况8.1.1　越南经济改革的历程8.1.2　越南经历的经济危机状况8.2　越南经济危机产生的原因和影响8.2.1　越南金融危机的主要表现8.2.2　越南金融危机产生的深层原因剖析8.3　越南金融危机对金融安全的影响与警示8.3.1　越南金融危机对金融安全的主要影响8.3.2　越南金融危机的警示第9章　美国次贷危机对中国金融安全的警示分析9.1　美国的次级抵押贷款与次贷危机的产生9.1.1　美国的次级抵押贷款市场9.1.2　美国次级抵押贷款的证券化——风险转移9.1.3　美国的次贷危机及其表现9.2 美国次贷危机的全球传导机制与深层原因剖析9.2.1 美国次贷危机的全球风险传导机制9.2.2 美国次贷危机产生的深层原因9.3 美国次贷危机对中国金融安全的影响与启示9.3.1 美国次贷危机对中国金融安全的影响分析9。3.2 美国次贷危机对中国防范金融风险的警示第1O章 金融监管制度与模式的比较分析10.1 部分发达国家金融监管制度及其比较1O.1.1 美国的金融监管制度10.1.2 英国的金融监管制度1O.1.3 日本的金融监管制度10.1.4 美、英、日金融监管制度的比较与启示10.2 国际金融监管模式及其比较10.2.1 国际金融监管的主要模式10.2.2 分业监管与混业监管的分歧1O.3 西方国家的金融监管发展趋势1O.3.1 金融监管体系功能的演变10.3.2 金融监管的市场导向化10.3.3 金融监管体系的国际协作化与综合化第11章 我国金融监管体制的变迁与金融安全11.1 我国金融监管的历史变迁11.1.1 计划经济时代的金融监管体制(1978年以前)11.1.2 中国人民银行统一监管时期的金融监管体制(1978一1992年)11.1.3 分业监管时期的金融监管体制及其改革(1993-2008年)11.1.4 金融监管体制变迁的制度逻辑11.2 目前中国金融监管体制11.2.1 金融监管模式分析11.2.2 金融监管的目标11.2.3 金融监管的基本方法11.2.4 金融监管体制存在的问题11.3 中国金融监管体制变迁的路径特征11.3.1 渐进转轨与政府的金融控制11.3.2 政府控制的静态福利损失、动态风险累积与金融制度粘性11.3.3 政府控制下的金融制度演进11.3.4 政府控制与金融监管11.4 金融控制下的金融监管对金融安全的影响11.4.1 市场准入管制对金融安全的影响11.4.2 业务范围管制对金融安全的影响11.4.3 利率管制对金融安全的影响11.4.4 资本管制对金融安全的影响第12章 构建与全面开放相适应的金融监管体制12.1 我国多部门监管下金融创新问题与发展趋向探析12.1.1 金融创新及其动因分析12.1.2 我国各金融监管当局管辖权限分析12.1.3 多部门监管格局下金融创新的特点及领域12.1.4 多部门监管格局下存在的问题12.1.5 推进金融创新良性发展的方向12.2 改革金融监管体制的必要性及其选择12.2.1 金融监管体制改革的主要原因12.2.2 金融监管体制改革的选择起点12.2.3 金融监管体制改革的总体思路12.2.4 金融监管体制改革的预期成效12.2.5 金融监管体制改革的关系协调12.3 建立与《巴塞尔新资本协议》相适应的有效监管12.3.1 《巴塞尔新资本协议》的核心内容及其创新12.3.2 《巴塞尔新资本协议》的监管理论成就分析12.3.3 遵循《巴塞尔新资本协议》提高金融监管水平参考文献后记

作者简介

《扩大开放下中国金融安全与监管研究》在归纳总结前人研究成果的基础上,紧密联系中国经济金融改革开放的实际，分析了危及和维系中国金融安全的主要因素．提出了未来几年维护金融安全、防范金融危机、保持经济持续健康发展适度加强金融监管主要措施。在研究的思路与方法上，力图构建一个全面、系统研究中国金融安全与金融监管问题的理论框架。

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