证券投资理论与实务

章节摘录

　　一、证券的含义及种类证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券必须具备两个基本特征，即内容的合法性和具有特定书写格式或制作。　　按其性质的不同，可以将证券分为证据证券、凭证证券以及有价证券。　　（1）证据证券。证据证券是指只是单纯地证明事实的文件，如证据（书面证明）等。　　（2）凭证证券。凭证证券是指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明持证人所履行的义务有效的文件。如存款单、借据、收据及定期存款存折等就属于这一类。　　上述两种证券实际上是无价证券，其特点是，虽然也是代表所有权的凭证，但不能让渡。　　（3）有价证券。有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。人们通常所说的证券就是指这种有价证券。　　有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。　　二、有价证券的分类　　（一）按所体现的内容分类　　按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和商品证券。　　1．货币证券　　货币证券指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。货币证券的范围主要包括期票、汇票、支票和本票等。　　2．资本证券　　资本证券是有价证券的主要形式，它是指把资本投入企业或把资本贷给企业或国家的一种证书。资本证券主要包括股权证券（所有权证券）和债权证券。股权证券具体表现为股票，有时也包括认股权证；债权证券则表现为各种债券。狭义的有价证券通常仅指资本证券。　　3．商品证券　　商品证券是对商品有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭单提取单据上所列明的商品。商品证券主要包括栈单、运货证书及提货单等。（二）按发行主体分类按发行主体的不同，有价证券可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。

前言

　　证券市场的发展，是我国迈向市场经济的重要步骤。我国的证券市场，从1981年恢复发行国库券算起，已有28年的历史。沪深两个交易所成立至今，也经历了近20年的发展。无论市场规模、交易制度、投资者队伍，还是市场环境建设都取得了重大成就。证券市场的发展，对我国经济体制转轨和社会主义市场经济的建立和发展，都起到了积极的推动作用。　　为了适应证券市场的发展，满足高职高专院校金融保险类专业的教学需要，根据教学实践的反馈和证券投资理论研究的不断深化，我们按照中国人民大学出版社“21世纪高职高专规划教材”的编写要求，在总结、借鉴现有教学成果的基础上，编写了《证券投资理论与实务》。本书在具体的撰写过程中，力求体现以下几个特点：（1）突出“四性”，即全面性、系统性、新颖性和实用性；（2）定量与定性分析相结合，在定性分析的基础上，尤其强调定量分析，即强调用统计方法和数学方法进行证券投资分析；（3）理论与实践相结合，在对理论方法进行阐述后，一般都配有案例或例子说明其应用过程，并以图形和表格的形式从直观上和逻辑上进行解释，便于读者理解，有利于教师教学。　　根据高职高专的培养目标和教学特点，我们按照证券投资的运行规律及其在运行过程中所体现的逻辑性来构造本书的框架体系。本书的编写是由东北财经大学、山西财政税务专科学校、辽宁信息职业技术学院等单位的部分教师共同完成的。本书的作者既有高等教育金融专业教学、科研的丰富经验，又有从事证券投资的实践经历、理论与实践相结合的双重背景，为编写此教材提供了重要保证。本书共分10章，具体编写分工是：前言、第2章、第3章、第4章由邢天才编写；第1章、第6章由李元伟编写；第5章、第10章由王力编写；第7章、第8章、第9章由孔立平编写。全书由主编邢天才教授负责总纂与定稿。　　本书在撰写过程中，参考了国内外的有关著作和文献，得到了有关专家、学者的指导，在此表示由衷的感谢。由于编写时间较短，加之笔者水平有限，书中难免有不足之处，我们欢迎各院校师生、证券业同仁和广大读者不吝赐教。

内容概要

　　邢天才，男，1961年8月生。　　主讲课程：　　金融市场学、资本市场理论、证券投资学、证券投资分析、证券投资与组合管理　　研究方向：　　金融市场、中外资本市场比较、证券投资　　工作经历：　　1996年3月至1998年7月任东北财经大学研究生部副主任；　　1998年9月至1999年9月任东北财经大学高教研究室主任；　　1999年9月至2006年11月任东北财经大学职业技术学院院长；　　2006年12月至今任东北财经大学金融学院院长；　　学术和社会兼职：　　1．教育部高等院校教学水平评估专家　　2．全国高等财经教育研究会成员　　3．中国财政部教材编审委员会评审专家　　4．中国金融出版社21世纪高等学校金融学教材编审委员会委员　　5．辽宁省经济体制改革研究会常务理事　　6．辽宁省高等教育评价协会常务理事　　7．辽宁省精品课程评审专家　　代表性学术成果：　　先后发表和出版了100多项（篇）科研成果。出版专著《中国资本市场问题研究》等学术著作10余部，编著、主编教材16部，承担国家、省部级课题15项，在《光明日报》等发表论文50多篇，有多项科研成果获得奖励。　　以下为主要代表性成果：　　1、《我国城市困难群体就业的金融支持》，论文，2003年10月发表于《光明日报》（理论版），2.5千字，独立作者　　2、《我国资本市场国际化的路径》，论文，2003年9月发表于《经济导刊》，7千字，独立作者　　3、《治理通货膨胀、促进经济发展》，论文，2002年发表于《财经问题研究》，4千字，独立作者　　4、《我国多层次资本市场体系的构建与发展思路》，论文，2003年发表于《财经问题研究》第3期，9.3千字，独立作者　　5、《证券投资分析》，教材，2005年7月中国财政经济出版社出版，248千字，主编　　6、《国际金融应用》，教材，2001年7月中国财政经济出版社出版，297千字，主编　　7、《金融市场基础》，教材，2005年8月中国财政经济出版社出版，391千字，主编　　8、《证券投资学》，教材，2003年9月东北财经大学出版社出版，412千字，编著　　9、《商业银行经营管理》，教材，2003年12月出版社出版，312千字，编著　　10、《中外资本市场比较研究》，著作，2003年4月东北财经大学出版社出版，315千字，专著　　11、《中国资本市场问题研究》，著作，2003年8月东北财经大学出版社出版，269千字，专著　　主要科研课题：　　1、《中国企业并购问题研究》，财政部九五规划，1996年——1999年，课题负责人，课题下达编号：财人字1996137　　2、《中外资本市场比较研究》，财政部九五规划，1999年——2001年，课题负责人，课题下达编号：财人字199971　　3、《高等职业教育质量监控机制与教学评价体系的研究与实践》，课题负责人，辽宁省教育厅项目，2002年——2004年，课题下达编号：辽教发[2002]120号　　获得荣誉：　　1、主讲课程《证券投资分析》被评为国家级精品课程　　2、辽宁省高等学校教学名师　　3、辽宁省经济与社会发展（科教文卫）十大新闻人物　　4、辽宁省“十五”教育科研先进个人　　5、辽宁省职业教育先进个人　　6、辽宁省第七届社会科学优秀科研成果奖

书籍目录

第1章 证券投资工具   第1节 证券概述 　第2节 股票 　第3节 债券 　第4节 投资基金 　第5节 衍生投资工具 第2章 证券投资与市场 　第1节 投资与证券投资 　第2节 证券投资与证券市场 　第3节 证券投资收益与风险 第3章 证券发行市场 　第1节 股票发行市场 　第2节 债券发行市场 第4章 证券交易市场 　第1节 证券交易所市场 　第2节 场外交易市场 　第3节 证券交易制度 第5章 股票价格指数 　第1节 股票价格指数概述 　第2节 国际主要股票价格指数 　第3节 中国主要股票价格指数 第6章 证券投资价值分析 　第1节 债券投资价值分析 　第2节 股票投资价值分析 　第3节 基金投资价值分析 　第4节 衍生工具投资价值分析 第7章 证券投资的基本分析　第1节 证券投资的宏观经济分析 　第2节 证券投资的市场分析 　第3节 证券投资的行业分析 　第4节 证券投资的公司分析 第8章 证券投资技术分析理论及应用 　第1节 技术分析概述 　第2节 道氏理论及应用 　第3节 K线理论及应用 　第4节 切线理论及应用 　第5节 形态理论及应用 　第6节 波浪理论及应用 第9章 证券投资技术分析指标及应用 　第1节 移动平均线法 　第2节 相对强弱指数 　第3节 随机指数 　第4节 威廉指数 　第5节 乖离率 　第6节 心理线 第10章 证券投资的策略与方法 　第1节 证券投资计划 　第2节 证券投资组合 　第3节 证券投资策略 　第4节 证券投资方法 参考文献

作者简介

《证券投资理论与实务》作为证券投资的入门课程，详细介绍了证券投资工具、证券发行和交易市场，股票价格指数、证券投资价值分析、证券投资技术分析指标及其应用，以及证券投资的策略与方法。《证券投资理论与实务》在撰写过程中力求体现以下几个特点：第一，突出“四性”，即全面性。系统性、新颖性，实用性；第二，定量与定性分析相结合，在定性分析的基础上，尤其强调定量分析，即强调用统计方法和数学方法进行证券投资分析；第三，理论与实践相结合，在对理论方法进行阐述后，一般都配有案例或实例说明其应用过程，并以图形和表格的形式进行解释，便于读者理解。

图书封面

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