企业风险管理100问

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序言    第1部分  企业风险管理工作知识第1章  企业风险管理的基本概念  1．什么是企业风险？  2．企业风险有哪些种类？  3．什么是企业风险管理，企业为什么要进行风险管理？  4．企业风险管理的基本过程是怎样的？  5．风险管理与内部控制之间的关系是什么？  6．内部控制框架的5要素是指什么？  7．风险管理框架的8要素是指什么？  8．内部控制框架5要素与风险管理框架8要素之间有什么区别与联系？  9．企业风险管理在世界范围内的演进历程以及现状是怎样的？  10．为什么《萨班斯法案》在企业风险管理的发展历程中占据重要地位？  11．《萨班斯法案》的主要内容是什么？  12．我国企业风险管理经历了怎样的发展进程？  13．我国目前主要发布了哪些与企业风险管理相关的法律、法规，分别适用于哪些类型的企业？  14．企业开展全面风险管理的目标是什么？  15．为什么要构建企业风险管理文化？第2章  企业风险管理体系的构建  16．健全有效的风险管理组织体系由哪些部分构成？  17．企业风险管理组织体系如何与企业目标有机结合？  18．在风险管理中企业内各层面及部门的关系如何？  19．企业风险管理的三道防线应如何建立？  20．公司治理结构在企业风险管理中有什么作用？  21．董事会在企业风险管理中有哪些职责与作用？  22．监事会在企业风险管理中有哪些职责与作用？  23．如果董事会下设风险管理委员会和审计委员会，其应当分别承担怎样的职责？  24．总经理在企业风险管理中有哪些职责与作用？  25．风险管理职能部门在企业风险管理中有哪些职责与作用？  26．财务部门在企业风险管理中有哪些职责与作用？  27．法律部门在企业风险管理中有哪些职责和作用？  28．内部审计在企业风险管理中有哪些职责与作用？  29．业务部门在企业风险管理中有哪些职责与作用？  30．单位员工在企业风险管理中有哪些职责与作用？  31．中介机构对企业风险管理有怎样的作用？第3章  企业风险的评估  32．风险评估包括哪些步骤，应当由谁来实施？  33．建立风险评估的基础指什么？风险识别一定要从企业目标开始吗？  34．如何理解风险偏好与风险容忍度？  35．如何根据企业实际情况确定有效的风险评估标准？  36．风险评估的合理广度和深度应该有多大？  37．什么是风险识别、风险分析？风险识别与分析在风险管理中有怎样的作用？  38．企业在进行风险识别与分析时，应当关注哪些因素？  39．风险识别与分析的方法主要有哪些？运用这些方法各有什么利弊？  40．风险识别与分析的技术与工具主要有哪些？  41．风险评估的顺序是自上而下还是自下而上？  42．什么是风险评价？风险评价中容易忽视哪些方面？  43．影响风险评价的因素有哪些？  44．风险评价的方法有哪些？  45．是否还有其他风险量化的方法？如何根据企业风险管理发展阶段来使用不同的工具？  46．如何汇总风险评价的结果？  47．如何开展风险识别与评价结果的更新？第4章  企业风险管理的策略与解决方案  48．企业进行风险管理有哪些主要的应对策略？应如何选择？  49．什么是风险管理决策？风险管理决策的流程是什么？  50．如何制订风险管理解决方案？  51．风险管理解决方案的实施需经过哪些重要环节？  52．资金管理涉及哪些主要风险？应如何控制？  53．采购业务存在哪些主要的风险？应如何控制？  54．企业主要有哪些投资风险？应如何控制？  55．企业主要有哪些筹资风险？应如何控制？  56．全面预算管理存在哪些风险？应如何控制？  57．销售业务存在哪些风险？应如何控制？  58．工程项目存在哪些风险？应如何控制？  59．固定资产管理存在哪些风险？应如何控制？  60．无形资产管理存在哪些风险？应如何控制？  61．成本费用管理存在哪些风险？应如何控制？  62．担保业务存在哪些风险？应如何控制？  63．关联交易业务存在哪些风险？应如何控制？  64．对子公司管理存在哪些风险？应如何控制？  65．人力资源管理存在哪些风险？应如何控制？  66．信息系统内部控制存在的风险有哪些？应如何控制？  67．衍生工具业务存在哪些风险？应如何控制？  68．企业并购存在哪些风险？应如何控制？  69．资产重组过程中对资产的处置存在哪些主要风险？应如何控制？  70．内部报告存在哪些风险？应如何控制？  71．合同管理存在哪些风险？应如何控制？第5章  企业风险管理的信息与沟通  72．什么是企业风险管理信息系统？其价值何在？  73．怎样的企业风险管理信息系统才是有效的？应当包括哪些要素？  74．企业是先设计企业风险管理流程还是先设计风险管理软件？风险软件的设计需要经过哪些阶段？  75．企业的风险管理成熟度各不相同，面对市场该如何选择恰当的风险管理信息系统？  76．企业风险管理系统成功实施的要素是什么？  77．集团型公司如何收集子公司信息？企业不同部门之间如何实现风险管理信息沟通？  78．如何确保风险管理信息系统的稳定运行与安全，并不断改进？  79．风险管理信息系统存在哪些技术缺陷？应当如何管理？第6章  企业风险管理的监督与改进  80．对风险管理的有效性进行检验的主要方法有哪些？  81．改进提高企业风险管理的途径有哪些？  82．如何通过审计结果的运用改进企业风险管理？  83．风险管理报告的对象及意义是什么？  84．风险管理报告应具备的内容有哪些？  85．业务部门如何做好风险管理的监督与改进工作？  86．风险管理部门如何对风险管理进行监督与改进？  87．审计部门如何对风险管理进行监督与改进？第7章  国有企业风险管理的特点与实践操作  88．国有企业风险管理的现状与发展趋势是怎样的？  89．国有企业实施企业风险管理的难点在哪里？  90．国有企业风险管理的制度建设应当考虑哪些关键因素？  91．国有企业风险管理制度框架如何？应当包括哪些内容？  92．国有企业的风险管理基本制度通常包括哪些内容？  93．国有企业如何建立与业务流程相关的风险管理制度？  94．国有企业如何建立风险管理流程操作指南和规范？  95．国有企业如何通过加强法人治理结构防范企业风险？  96．国有企业如何通过贯彻落实“三重一大”的决策制度防范企业风险？  97．国有企业如何通过财务预警机制防范企业风险？  98．如何整合监督资源，合力构建国有企业内部监督机制？  99．如何利用风险管理推进国有企业整治和预防腐败体系建设？  100．国有企业如何培养全员参与，尤其是领导集体负责的风险管理文化？    第2部分  企业风险管理案例  案例1：广州市地下铁道总公司：风险导向型审计模式  案例2：中国海洋石油有限公司的风控体系建设  案例3：中国中材集团有限公司的风控体系建设  案例4：中国电力投资集团公司的风控体系建设  案例5：华源集团危机始末  案例6：鹿死谁手？    ——三鹿奶粉事件的反思  案例7：中信泰富衍生品交易的教训  案例8：新华集团面临诉讼难局    第3部分  附  录  中央企业全面风险管理指引  企业内部控制基本规范  上海市国有企业监事会暂行办法  上海市市管国有企业外部董事管理办法(试行)  上海市市管国有企业董事会建设指导意见(试行)  上海市国有企业内部审计管理暂行办法  上海市国有企业国有资产损失责任人处理办法(试行)  关于加强国有企业投资行为监督的暂行意见  关于加强国有企业资金运作监管的指导意见  《萨班斯法案》(SOX)摘录(302、404、906)参考文献后记

作者简介

《企业风险管理100问》，本书采用通俗务实的形式对风险管理的基础知识进行介绍，对企业内部进行全面风险管理体系建设时可能遇到的各种问题进行解答，对企业在经营管理过程中可能面临的各种风险进行了分类并列举了一些解决方案。尤其是，本书还根据国有企业开展风险管理的特点，对国内已颁布的与企业风险管理相关的法律、法规进行了梳理，在汇集风险管理工作者必需掌握的相关知识的同时辅以案例说明，并就企业如何通过加强法人治理结构防范风险，如何进行风险管理制度建设等企业关注的问题从理论角度加以总结并提供了实践样本。

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