互联网时代证券市场的发展与监管

内容概要

霍学文，北京市委金融工委副书记，男，1965年生，中共党员。南开大学国际金融专业博士，北京大学中国经济研究中心博士后。多年从事国际金融、证券市场研究。曾任财开大学经济学院院长助理、《南开经济研究》副主编、国务院证券委员会办公室政策研究室副处长、中国证监会

书籍目录

本书缘起内容提要导论：技术创新、制度创新、新经济与现代证券市场 一 证券市场是技术推动型、不断创新发展的市场 二 现代证券市场是技术创新与制度创新的高度结合 三 现代证券市场与现代经济在技术和资本上高度融合 四 现代证券市场典型的物质技术结构是信息、通讯和网络技术 五 网上交易是现阶段底层物质技术结构的集中体现第一章　信息、技术、制度与证券市场 一 对证券市场三个根本支柱的理解  二 信息：证券市场外生与内生变量的结合体 三 技术：证券市场赖以发展的物质技术基础 四 制度：证券市场赖以发展的基础与框架第二章　网上交易在部分国家和地区的发展与启示 一 网上交易技术开创了证券电子商务新时代 二 美国网上交易的发展 三 欧洲的网上交易 四 中国台湾的网上交易 五 韩国的网上交易 六 日本的网上交易 七 部分国家和地区网上交易发展的启示第三章　网上交易在中国的发展 一 中国证券交易技术系统的基本国情 二 中国网上交易的发展现状 三 在中国发展网上交易的几个独特因素 四 目前制约中国网上交易发展的因素分析 五 网上交易对中国证券行业的深远影响……第四章　网上交易对证券市场的变革与影响第五章　互联网时代证券市场的全球化第六章　互联网时代的证券市场监管附录1、深圳证券交易所技术系统发展历程　　2、网上证券委托暂行管理办法　　3、证券公司网上委托业务核准程序　　4、与我国签有监管合作备忘录的监管机构一览表　　5、互联网上的证券活动(Ⅱ)　　6、国外著名网上交易网站　　词汇对照表　　参考资料　　后记

作者简介

本书所探讨的是互联网时代，互联网技术对证券市场的发展和监管所产生的影响。互联网技术，主要是ICT技术，改变了证券市场的底层物质技术结构，对证券市场在信息的内涵和外延、证券市场所赖以存在的技术本身、证券市场长期发展所形成的制度三个支撑面产生了根本性影响，进而对证券市场的发展产生了革命性影响。对这种发展的描述和对影响趋势的分析，构成了本文的主要内容。

    本书的主要创新：

    1、重视历史和背景分析，将网上交易放在技术创新、制度创新和新经济的大背景下来讨论。

    2、重视基础因素分析，提出信息、技术、制度三个证券市场发展决定因素的命题。

    3、重视制度分析，提出了证券市场的物质技术结构概念，认为底层物质技术结构对证券市场的发展具有里程碑的作用。

    4、在文章的总体分析中，以技术为主线，以国际为参照。

    5、在文章的具体分析中，重视国际比较、国际借鉴，重视国际化、全球化等外部因素和中国特色的政治和文化等内部因素对网上交易需求及发展的影响，重视网上交易作为证券市场发展的技术载体、交易所的竞争载体、证券公司的发展载体和证券监管的服务载体等的具体分析。

    6、重视趋势分析，在中国加入世贸组织，证券市场不断对外开放的趋势下，文章分析了证券市场国际化中的技术因素及其对网上的交易本身发展的影响，及由此而引发的对交易所、证券市场及监管等方面的多重影响。

    7、重视新数据新资料，本文以国际上最新的关于网上交易的数据、资料为研究依据，充分反映了最新的信息、技术和制度创新的演变。

    8、文章的核心论点与主题是：证券市场是由信息、技术与制度共同影响和决定的；技术发展对证券市场具有重要的推动作用；网上交易是现代证券市场发展的里程碑；中外证券市场发展的实践表明，网上交易具有强大的生命力；中国应克服困难大力发展网上交易，以取得21世纪证券市场国际化趋势下证券市场发展的主动权；必须加强对网上交易的监管，使网上交易健康有序发展。

图书封面

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