上市公司关联交易的法律问题研究

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总序前言第一章　上市公司关联交易的法律界定　第一节　关联人的界定　　一、关联人之立法例　　二、关联人之内涵与外延　第二节　上市公司关联交易的法律特征　　一、关联交易表现形式的多样性　　二、关联交易双方在法律上地位平等，而实质上不平等　　三、内部人在关联交易中存在的利益冲突　　四、关联交易客观上存在不公平及滥用的巨大风险第二章　上市公司关联交易的价值考察与规制选择　第一节　一个历史性的难题——对关联交易规制的历史考察　　一、对关联交易规制历史的回顾　　二、规则演变的缘由　第二节　关联交易的公司法规制：冲突利益的平衡　　一、股东和董事之间的关系　　二、控股股东和少数股东之间的关系　　三、股东与公司债权人之间的关系　第三节　关联交易的证券法规制：避免或减少上市公司关联交易……第三章　对我国上市公司关联交易的实证考察与法律考察　第一节　我国上市公司关联交易的实证考察　第二节　对我国上市公司关联交易规范的法律考察第四章　上市公司关联交易的公司法规制　第一节　董事抵触利益交易的公司法规制　第二节　控股股东关联交易的公司法规制（一）——关联交易中少数股东的法律保护　第三节　控股股东关联交易的公司法规制（二）——关联交易中控股股东的法律责任第五章　上市公司关联交易的证券法规制　第一节　证券市场发达国家和地区对上市公司关联交易规制之立法例　第二节　对我国上市关联交易规制的制度检讨　第三节　完善对我国上市公司关联交易监管的证券立法建议附录主要参考文献

作者简介

关联交易是伴随着公司制企业的发展和以公司为连接点的各种利益主体（即关联各方，如股东、董事等）之间的利益关系而产生的一种较为复杂的经济现象。作为关联各方实现利润追求的手段，关联交易具有促进企业规模经营、降低成本、提高企业市场竞争力等功能，因而在实践中得到广泛运用，也为各国法律所认可；然而，由于关联方之间存在的特定利益关系，关联交易不可避免地产生交易上的不公平，而给其他利益主体（如中小投资者、债权人）造成损害，从而最终背离市场经济的基本原则，因而又爱到法律的严格限制。既允许关联交易的合理存在，又要强化对关联交易的规制，是对关联交易进行法律规范的出发点和立足点。    对上市公司关联交易进行法律规范，涉及到公司法、证券法、会计法、公平交易法等法律领域，公司法和证券法是其最为主要的领域。在我国，虽然有关上市公司的管理实践中对于上市公司关联交易也有一些规定，但《公司法》和《证券法》基本上没有对关联交易问题作出规定，有关的理论研究也比较薄弱。正是基于这种情形，作者选择了这一研究课题，并获得厦门大学1999年度校级科研重点课题资助。本书是该课题的研究成果。

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