中国工业投资中的重复建设与产能过剩问题研究

章节摘录

插图：从重复建设、过度竞争和产能过剩的概念来看，这三者之间并没有什么本质性，结合政策文本来看，这三者并不是指在市场经济周期波动中暂时性的产能富余，而应该指的是在转轨经济中特有的长时间内生产能力远远大于市场需求的现象。在转轨经济中，政府为避免某些行业出现实际的产能过剩，往往对投资进行严格的管制，这类似于经典体制中对投资严格的计划管理和配额限制，在这种政策环境下，产能过剩更多的是以潜在威胁的形式出现，即管制一放松，体制中固有的扩张冲动与投资饥渴症就会转化成现实的过度投资，进而会导致产能远远大于实际市场需求。综上所述，并考虑到重复建设、过度竞争、“产能过剩”在中国的特定含义，本书将重复建设定义为：在转轨经济过程中所特有的、一些行业存在或者预期存在的产能远远大于市场需要的现象，以及在严格行政投资规制政策下，一些行业中企业被压抑的过度产能投资倾向。2.重复建设、产能过剩与过度竞争等概念的异同我们应当注意到“产能过剩”不过是个新说法，与过去耳熟能详的“重复建设”、“过度投资”、“恶性竞争”以及“过度竞争”所指现象极为相似，在此我们比较一下产能过剩、重复建设与过度竞争的差异是必要的。魏后凯（2001）区分了市场经济中合理的重复建设和不合理重复建设。不合理重复建设指的是在一定的地域范围、一定阶段内某种商品已经形成和即将形成的生产能力之和远远大于几年内市场需求能力的状况下，一些经济体继续扩大该种商品生产能力的投资行为。

前言

当前中国工业中的重复建设与产能过剩自20世纪90年代以来，一直困扰社会主义国家的“短缺经济”问题，便开始被只在教科书中描述的、发生在资本主义社会中的“产能过剩”所取代，并且迅速从消费品生产领域蔓延到投资品生产领域。进入21世纪以来，一些资本密集型的重工业领域产能过剩、重复建设问题，一直是国务院、国家发改委等部门进行经济结构调整工作的重中之重。从实施效果来看，以行政规制手段为核心的治理政策，无法从根本上治理重复建设与产能过剩，甚至可能因此带来一系列不良的政策影响。但重复建设、产能过剩可能给中国经济带来严重的危害，无论在理论界还是政府部门都存在着比较一致的共识，迫切需要治理和建立长效机制。一、重复建设和产能过剩的基本概念所谓投资，是将资金用于购买一项资产（主要是固定资产，也包括流动资产），将该资产用于生产经营活动，通过生产经营活动所得产品的出售来收回成本，这种活动就是投资活动。重复建设和产能过剩都属于固定资产投资的概念，二者既有相同点又有区别。重复建设是一个带有较强主观判断的概念。一般而言，原有企业面对新进入的企业，很容易产生“被重复”的感觉；相反很少新进入的

后记

本书是我主持的国家自然科学基金研究项目“中国投资领域中的重复建设问题：理论模型、实证分析与政策建议”（批准号70473097）的最终成果。根据研究计划，本项研究旨在揭示中国经济转轨过程中投资领域的重复建设问题的形成机制、推动力量及其均衡。理论模型是本研究的基础，本研究在自由进入模型的基础上，分析不对称成本、技术变化、经济周期、退出障碍等条件下自由进入对社会福利的影响，提出规制过度进人的基本思路；结合中国情况，从企业产权制度、投资体制、政府间竞争、生产要素的行政化配置、退出障碍以及政府的社会公共管理职能缺失等方面，分析中国重复建设、过度进入的特殊形成机制及其规律，分析体制原因导致的各种特例和偏离性。实证分析对理论模型和制度分析的一些假设和结论进行检验，主要依据建立在大量的行业和地区数据库的基础上进行的计量分析和预测，以期为宏观经济管理部门发布行业信息、进行宏观投资调控提供方法和决策依据。最后，提出了在中国消除和防范重复建设的对策建议。

内容概要

曹建海，河北省永年县人，经济学博士。现任中国社会科学院工业经济研究所研究员、中国社会科学院研究生院教授，兼任美国经济学期刊《The Chinese Economy》编委等职务。主要研究领域为产业投资与市场、宏观经济与房地产、城市管理等。已出版《过度竞争论》、《中国城市土地高效利用研究》、《2009中国产业前景报告》、《2009年国市场前景报告》、《中国城市管理研究：以杭州市为例》、《中国长三角地区制造业发展报告》、《国际产业转移与中国制造业发展》等多部专著。在《中国社会科学》、《经济研究》、《管理世界》、《中国工业经济》、《The Chinese Economy》等国内外学术刊物上发表论文100余篇。撰写各类研究报告200余篇。主持国家自然科学基金项目、国家软科学项目、国家社会科学基金重点项目各1项，主持省部级委托项目10余项。多篇文章被《新华文摘》、《中国人民大学复印报刊资料》摘登或全文转载，多项观点被新华社、《人民日报》、中央电视台等引用或转载。江飞涛，湖南常德人，2007年度平安保险精英励志学术论文评选经济类研究生组一等奖获得者，2008年于中南大学获得管理学博士学位，同年进入中国社会科学院工业经济研究所工作，在《中国工业经济》上发表多篇关于产能过剩与重复建设问题的研究论文。

书籍目录

第一章 引言一、问题的提出二、研究目的和研究意义三、研究方法与分析框架四、研究思路第二章 重复建设研究文献述评一、重复建设相关概念的界定二、重复建设形成机理相关文献回顾三、产能过剩相关实证研究文献回顾与评述四、产能过剩治理政策讨论文献回顾及存在的问题第三章 产能过剩与重复建设的形成机理研究一、地方政府干预企业投资的动机二、模糊产权、预算软约束与地方政府不当干预的体制基础三、政府不当干预下产能过剩的形成机理四、“铁本事件”解析——地方政府干预下的企业过度产能扩张的典型案例五、本章小结第四章 产能过剩与工业投资效率一、中国工业投资的增长趋势、波动与结构变动二、中国工业投资效率变动及其解释三、本章小结第五章 钢铁工业中的重复建设与市场结构一、中国钢铁工业发展现状二、中国钢铁工业发展中的重复建设、产能过剩问题三、中国钢铁企业显著的大型化趋势四、中国钢铁工业的集中度五、中国钢铁工业低集中度和逆集中化现象的阶段合理性六、本章小结第六章 过度进入定理在中国钢铁工业中的适用性实证检验一、中国钢铁工业商业盗窃效应存在性的实证性检验二、中国钢铁工业规模经济实证中存在的问题三、DEA方法用于规模经济实证的基本原理和模型设定四、中国钢铁工业规模经济问题的实证研究五、本章小结第七章 对于盲目进入导致产能过剩观点的实证检验一、命题的提出二、本章所使用的计量经济学理论和方法三、数据说明与单位根检验四、协整分析与格兰杰因果检验五、脉冲响应与方差分解分析六、本章小结第八章 中国重复建设治理政策的反思与重构——以钢铁工业为例一、中国历年来钢铁工业重复建设、产能过剩的治理政策二、中国钢铁工业投资规制政策反思三、中国钢铁工业产能过剩治理政策的重构四、本章小结参考文献后记

作者简介

《中国工业投资中的重复建设与产能过剩问题研究》内容简介：近年来，重复建设、产能过剩问题再次引起各方高度关注。由于研究水平的限制，治理政策的理论依据需要更为深入的探索。本项研究旨在揭示中国经济转轨过程中投资领域的重复建设问题的形成机制、推动力量及其均衡。通过对已有的关于重复建设、过度竞争、产能过剩形成机理的主要理论及观点进行重新审视，指出这些理论中存在的根本性缺陷和理论解释的适用性问题，从转轨经济的体制弊端入手，分析导致重复建设最为根本的体制性因素，并建立严谨的理论模型分析其形成机理。以中国钢铁工业为例，通过严谨的实证分析方法，检验解释重复建设形成机理的主要理论。在此基础上，从理论和实证上探讨合意的产能过剩治理政策，并提出相应的政策建议。

图书封面

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