2014证券业从业人员资格考试应试指导 证券交易一本通关

书籍目录

丛书序

前言

第一章  证券交易概述
1

命题点解读
2

第一节  证券交易的概念、基本要素和交易机制
2

第二节  证券交易所的会员、席位和交易单元
12

真题实战
17

模拟预测
18

第二章  证券交易程序
23

命题点解读
24

第一节  证券交易程序概述
24

第二节  证券账户和证券托管
25

第三节  委托买卖
28

第四节  竞价与成交
33

第五节  交易结算
38

真题实战
39

模拟预测
41

第三章  特别交易事项及其监管
45

命题点解读
46

第一节  特别交易规定与交易事项
46

第二节  交易信息和交易行为的监督与管理
56

真题实战
61

模拟预测
63

第四章  证券经纪业务
66

命题点解读
67

第一节  证券经纪业务概述
67

第二节  证券经纪业务的营运管理（熟悉）
72

第三节  证券经纪业务的营销管理
78

第四节  证券经纪业务的风险及其防范（熟悉）
84

第五节  证券经纪业务的监管和法律责任
85

真题实战
87

模拟预测
89

第五章  经纪业务相关实务
93

命题点解读
94

第一节  股票网上发行
94

第二节  分红派息、配股及股东大会网络投票
97

第三节  基金、权证和可转换债券的相关操作
102

第四节  代办股份转让
109

第五节  期货交易的中间介绍
114

真题实战
116

模拟预测
119

第六章  证券自营业务
123

命题点解读
124

第一节  证券自营业务的含义和特点（掌握）
124

第二节  证券公司证券自营业务管理（掌握）
126

第三节  证券自营业务的禁止行为（熟悉）
128

第四节  证券自营业务的监管和法律责任（熟悉）
131

真题实战
133

模拟预测
134

第七章  资产管理业务
138

命题点解读
139

第一节  资产管理业务的含义、种类及业务资格
139

第二节  资产管理业务的基本要求
141

第三节  定向资产管理业务
143

第四节  集合资产管理业务
147

第五节  资产管理业务的禁止行为与风险控制
151

第六节  资产管理业务的监管和法律责任
154

真题实战
155

模拟预测
156

第八章  融资融券业务
160

命题点解读
161

第一节  融资融券业务的含义及资格管理
161

第二节  融资融券业务的管理
162

第三节  融资融券业务的风险及其控制
172

第四节  融资融券业务的监管和法律责任
175

第五节  转融通业务
175

真题实战
180

模拟预测
181

第九章  债券回购交易
186

命题点解读
187

第一节  债券质押式回购交易
187

第二节  债券买断式回购交易
191

第三节  债券回购交易的清算与交收（掌握）
194

真题实战
198

模拟预测
201

第十章  证券登记与交易结算
205

命题点解读
206

第一节  证券登记
206

第二节  证券交易清算与交收
207

第三节  结算账户的管理
210

第四节  证券交易的结算流程（掌握）
212

第五节  结算风险及防范
215

真题实战
218

模拟预测
220

作者简介

本书共分十章，分别是：证券交易概述、证券交易程序、特别交易事项及其监管、证券经纪业务、经纪业务相关实务、证券自营业务、资产管理业务、融资融券业务、债券回购交易、证券登记与交易结算。本书按照知识点思维导图、命题点解读、历年真题直击、真题实战、模拟预测的体例来编写。其中，【知识点思维导图】用图例全面展示考点关系，【命题点解读】深入剖析知识点，【历年真题直击】让真题和考点进行直观对应，【真题实战】提供真题进行实战演练，【模拟预测】提供练习，培养考试的感觉和经验。各个章节命题点有解析，考点对应真题，知识点和题库的完美结合，很好地强化了考生的应试能力。本书严格按照最新考试大纲要求，在体例、版式及内容的选择和设计方面都力图做到科学实用。在题目选择上，以真题为导向，以同源题目为依托，以命题点为基础，解析和讲解则力图使考生在最短的时间内迅速明确考试定位，掌握考试方向。这是一本拿来即可用、用之即有效的应试性极强的辅导用书。

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