出版社:黄红元、徐明、 桂敏杰 法律出版社 (2013-05出版)
ISBN:9787511849694
章节摘录
版权页： 插图： 基金行业发展的主要问题是基金募集和投资运作不规范、投资者权益保护力度较弱。在当时的市场环境下，为规范证券投资基金运作，强化基金投资者权益保护，证券监管机构对新设立的证券投资基金往往采取了较为严格审慎的规制。原基金法在起草过程中，结合了当时基金行业发展的现状，并较多地吸收和借鉴了证券监管机构的实际管理经验，其立法指导思想是加强对基金业的监督管理，保护基金当事人的合法权益，促进基金业健康、规范发展，在基金管理公司的市场准入、基金投资运作、基金关联交易、从业人员规范等方面坚持了从严的取向，设定了较为严格的行政手段和监管限制。总体来看，这种严格的管理体制适应了当时基金业发展的实际需要，对基金初创时期规范基金管理人及其从业人员的行为、维护基金投资者合法权益发挥了积极作用。 随着基金市场的快速发展和财富管理市场竞争的不断加剧，原基金法对于市场主体的行政管制和经营运作限制过严的弊端日益凸显。例如，公募基金的市场准入门槛过高，妨碍了更充分的市场竞争；基金业务范围限制过严，局限了服务领域的拓展空间；基金产品的行政审批管制过多，制约了市场活力的发挥；业务规范过于细致，抑制了市场创新和差异化竞争；基金投资范围较窄、关联交易限制过严，实际上不利于基金为广大居民创造价值，制约了基金管理人提供更多、更好的理财服务。此外，基金组织形式的单一和专业人士持股的限制，忽视了基金业以人力资本、智力资本为核心价值的特点，也影响了基金运作的灵活性。 原基金法自2009年启动修改，2012年12月28日经十一届全国人大常委会第三十次会议审议通过，新的《证券投资基金法》（简称新基金法）将于2013年6月1日起实施。
书籍目录
卷首语 [第三届“上证法治论坛”专栏] 资本市场建设需要进一步弘扬法治精神 司法为资本市场诚信与法治建设保驾护航 诚信是资本市场永恒的主题 加强市场诚信法治环境建设，推动上海国际金融中心发展 推进资本市场法治建设，促进资本市场科学发展 信任与资本市场法治 以良好的上市公司治理支撑资本市场的诚信 完善诚信制度，促进市场创新 资本市场的成熟必须践行商法的诚实信用原则 构建资本市场中介机构诚信机制 资本市场建设需要进一步弘扬法治精神——第三届“上证法治论坛”综述 [理论前沿] 转型时期我国证券法学研究的特点及趋势 全球风险转移市场：转型与现状 [专题研究] 新《基金法》关于公募基金放松管制规定的评析 证券投资基金法修改中的创新与不足 证券市场创新的法律思考——兼议《日内瓦证券公约》的借鉴意义 浅析《关于中介化证券的实体法公约》对我国证券公司产品与业务创新的影响 [制度评析] 证券行政处罚与刑事制裁衔接的问题及解决思路 上市公司收购中的新型法律问题探析 证券公司资产管理合同中的担保条款效力再分析 何为公开公司法“理论”——以资本市场与股份公司法制度为中心 期货交易的界定及其完善 [市场观察] 试论电子化交易环境下的证券市场监管——以证券交易所市场监察为视角 对PE估值调整协议效力的再思考——从甘肃世桓“愿赌不服输”案看估值调整协议的“堵”与“疏” [域外法制] 金融危机后美国金融衍生品市场最新违法特点的实证研究及启示——以CFTC监管案件为视角 金融消费者保护制度的境外动态及启示 国外金融机构集合投资产品监管体制研究 境外优先股法律制度比较研究 [法治述评] 2012年证券市场法治述评 《证券法苑》第九卷暨第四届“上证法治论坛”征稿启事
编辑推荐
《证券法苑(第8卷)(2013年5月号)》由法律出版社出版。