政治秩序与政治衰败
出版日期:2015-9-1
ISBN:9787549570949
作者:[美] 弗朗西斯·福山
页数:638页
内容概要
弗朗西斯·福山（Francis Fukuyama）：日裔美籍学者，哈佛大学政治学博士，现任美国斯坦福大学弗里曼·斯伯格里国际问题研究所奥利弗·诺梅里尼高级研究员，此前曾任教于约翰·霍普金斯大学尼兹高等国际研究院、乔治·梅森大学公共政策学院，曾任美国国务院政策企划局副局长、兰德公司研究员。著有《历史的终结与最后的人》、《信任》、《十字路口上的美国》、《政治秩序的起源》等。现居加利福尼亚。
书籍目录
导 读 如何到达丹麦/刘瑜
引言 政治制度在法国大革命前的发展
第一部分 国家
第1章 何为政治发展
第2章 发展的各个方面
第3章 官僚体系
第4章 普鲁士建立国家
第5章 腐败
第6章 民主发源地
第7章 意大利和低信任的平衡
第8章 庇护政治和改革
第9章 美国开创依附主义
第10章 分赃体系的终结
第11章 铁路、森林和美国的国家建设
第12章 民族建设
第13章 好政府，坏政府
第二部分 外来制度
第14章 尼日利亚
第15章 地理
第16章 白银、黄金和蔗糖
第17章 不叫的狗
第18章 清洁的石板
第19章 非洲风暴
第20章 间接统治
第21章 国产或进口的制度
第22章 共同语
第23章 强大的亚洲国家
第24章 法律在中国的挣扎
第25章 中国国家的再造
第26章 三个地区
第三部分 民主
第27章 民主为什么会扩展
第28章 通向民主的漫长之路
第29章 从1848年到阿拉伯之春
第30章 中产阶级和民主的未来
第四部分 政治衰败
第31章 政治衰败
第32章 法院和政党的国家
第33章 国会和美国政治的家族制复辟
第34章 否决制的美国
第35章 自主和服从
第36章 政治秩序和政治衰败
注释
参考文献
致谢
索引
作者简介
《政治秩序与政治衰败》是斯坦福大学政治学家弗朗西斯·福山的最新著作，是其上一卷《政治秩序的起源》的姊妹篇，作者在上一卷里将人类政治秩序的起源一直追溯到前人类时代，概述政治制度的三大组件——国家、法治、（民主）负责制——如何从历史中发展出来，叙述的历史截止到法国大革命；本卷接着讲述第一卷遗留的故事，探讨这三大组件在工业革命后的现代世界的发展和互动。
在这第二卷中，福山继续以社会如何发展出强大的、非人格化的、负责的政治制度为核心，考察了从法国大革命到阿拉伯之春和当代美国政治的深层功能障碍等事例，描绘了国家、法治与民主负责制这三大制度在世界各地由于发展顺序的不同而有不同结果。他讨论了政治腐败的治理，检视了殖民主义在拉丁美洲、非洲和亚洲的不同政治遗产，并大胆估计未来民主如何应对全球中产阶级的崛起和西方世界根深蒂固的政治瘫痪。
发布书评
精彩书评 (总计5条)
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在这个星球中，在相当长的时期内，有相当一部分地区，仍将处在不同政体的竞争之中。虽然高明而识时务的理论家会制造出各种新鲜的论述来否定民主与专制的本质差别，虽然民主的渴望有时可以被压抑、有时也可以拿来与其他需求（安全、秩序和生存）交换，虽然民主化进程可能经受创痛，但是，民主的意识（政治统治需要正当的理由）一旦觉醒便难以逆转，并终将会体现为实践性的政治力量。——刘擎福山新书的下卷《政治秩序和政治衰败》可以说依旧延续着上卷《政治秩序的起源》中的看法，其基本出发点依旧是：真正的政治发展是国家建构，法治和负责制之间的平衡。在福山看来，冷战结束后，政治学将太多的注意力聚集在法治和负责制上，而忽略了国家建构。在刘瑜的导读中，写道：“福山的政治三维论表面上是一句 正确的废话，核心却是要为国家建构这个政治维度正名。”在书的开始，福山再一次澄清了自己在上卷中对于法治和负责制两个概念的认知，首先，法治应该与依法统治分开，在后者法律是统治者颁布的命令，对统治者自己不具有约束力。负责制在福山看来可以是实质性的，以中国为例，福山认为统治者没有受制于程序性负责制，仍可对广泛的社会利益作出回应。但福山同时指出，非民选政府对公民的回应有很大的差异，这正是亚里士多德在《政治学》中划分君主制和僭主制的标准。福山尤其提到了一种演变的“新家族制”，其中政治领袖采取现代国家的外在形式，官僚制度，法律体系和选举等。但事实上却是在谋取私利。寻租精英组成政治联盟，利用手中的政治权力，防止政治和经济的自由竞争，这种新家族也可以被看作是一种“有限准入秩序。”在福山眼中，法治与负责制的机制与国家的形成具有截然相反的功能。福山承认，在西方政治秩序可以强大有力，但只能在民选和法律的限制下才能有所作为。福山认为，推动国家现代化建设的有两个主要动力：其中一个是军事竞争，另一个是根植于工业革命带来的社会动员。同时，福山也在开篇给出了政治衰败的两个主要原因：一是制度作为重复行为模式，本身会变得僵化，人类行为有内在保守性，往往也会向既存制度投入感情。二是人类的天生社会性基于互惠选择和天生利他，国家会因此遭到精英的攫取。从而降低合法性，不再对整体人民负责。福山用“家族制复辟”来形容强大精英队国家制度的攫取。而政治衰败所能导致的结局，在福山看来，要么是腐败缓慢加深，使政府效率越来越差；要么是民粹主义兴起，作出暴烈的反应。福山提醒他的读者，从民主的角度看，历史的答案有点令人沮丧，现代最先进的官僚体系，往往是威权国家在追求国家安全时建立的。而在建立现代官僚制之前就走向民主制的国家，反倒把自己的公共部分搞成了依附主义。但福山依然认为民主来临之后，国家建设仍是可行的。但往往需要新兴社会参与者的动员和强大的政治领导才能实现。强烈的民族认同往往在威权体制下最为成功，缺乏强烈民族认同的现代民主国家，在议定民族的宏大叙事时经常会遇到严重分歧。许多当代民主国家民族稳定的局面，在福山看来实则也是长期暴力和威权统治的受益者。福山在这里纠正了一个普遍认识上的谬误来说明问题，欧洲的殖民者在19世纪开始瓜分非洲，但很快发现，这些新的殖民地只能勉强支付相关管理成本。英国的政策是改用间接统治，让自己在创建新的国家制度上作最少的投资。福山对此批评，殖民时代的可怕遗产，与其说是殖民国家的作为，不如说是不作为。仅有软弱国家传统的非洲社会，只能眼睁睁看着早先制度遭到破坏，去看不到取而代之的现代社会。福山以清醒的笔触陈述着欧洲的民主化历史。1848年。革命在欧洲大陆的几乎每一个角落爆发，与2011年的阿拉伯之春颇有相似之处。欧洲的经验展示，走上民主化是非常艰难的进程。革命高潮后一年不到，几乎到处都恢复了旧威权秩序。福山同时也反驳了马克思的唯物史观解释力的不足之处。马克思主义的历史学家会说，提倡普世权利的新思想反映了英法资产阶级的崛起，构成了掩饰经济利益的上层建筑，但资本家本可以以旧封建秩序的特权为基础，光为自己争权利，没必要提倡为人类普遍平等铺路的学说。但他们选择回溯到基督教的普世性，以及现代自然科学的进化论。在各国政治秩序的演进中，不难隐约看出福山对英国的秩序演进青睐有加，他认为英国走过了一条因果链条非常清晰的道路。先是经济增长，再是社会动员和政治参与的诉求，最后走向了自由民主。福山此书的旨趣用意此刻在笔者看来也逐渐显露，福山不满于政治发展的讨论近年来集中于约束制度，法治和负责制，他认为政府在受到约束之前，必须要有实际做事的能力。换句话说，政府必须能够施政。福山举了印度失败的例子，他认为印度的失败正是国家的失败，具体来说，更是官僚体系的失败，政治秩序不仅意味着限制政府滥权，更应该促使政府恪尽职守。人们甚至开始希望出现强大的权威，独裁者或救世主，打断政客的废话连篇，真正做出实事来。政府要提供公共物品，监管市场的外部性，参与社会规范，控制精英，从事再分配。福山借波兰尼的研究指出，其实大多数前现代社会都是围绕着有能力进行再分配的领袖组织起来的，这种方式在历史上远比市场分配更为普遍。许多早期政府，也都把保护普通公民躲避寡头精英的贪婪作为自己的责任。如果国家不节制社会中最富有最强大的精英，后者往往会以平民为代价，攫取和滥用政治体系。当然，这种政府职能也有其“道德风险”，自由主义的理论家就一直怀疑政府强制性的再分配，理由是不应该以善良和勤奋来奖励懒惰和无能。那么究竟什么又是福山作为全书主旨核心的国家呢？福山援引韦伯以一整套程序来界定国家，其中最重要的在他看来，职位严格按照功能组织起来。官员的遴选以择优和技术能力为基础，而不是庇护主义。师承自己的老师亨廷顿，福山以良好程序，能力，产品和官僚自主性作为测量国家能力的标准。那么为什么政治发展会产生不同的政治结果呢？福山认为关键的原因即在于，在改革官僚体系和容忍更广泛的民主竞争之间，究竟哪个先哪个后？有些国家在仍是威权政体时，就创建了国家体系，如普鲁士。有些国家在强大国家到来之前，就开启了民主化，如美国，希腊和意大利。他们搞出了依附主义，最后必须予以痛苦艰难的纠正。福山借助奥尔森的观点，区分了早期的“流寇”和“坐寇”。前者主要通过掠夺和战争来获取资源，后者通过提供基本公共物品，来向顺从的农业人口征税。这些坐寇被福山用来形容自己在本书介绍的第一个国家普鲁士的官僚的前身——容克阶级。普鲁士国家建设的文化方面也不容忽视，福山特别指出霍亨索伦家族在16世纪成为了加尔文教的信徒。在他看来，这至少对普鲁士带来这样三个影响：1、大选帝侯以外来的荷兰和胡格诺派教徒充实普鲁士的中央机构，使他独立于周边社会。2、清教徒的个别行为深刻影响了普鲁士个别君主的行为，3、带来了一些新的社会制度，比如学校，登记人口的教区和全民救济院。福山特别突出了普鲁士国家能力象征的军事力量，人们把普鲁士描绘成“一个有国家的军队”而不是“一个有军队的国家”。受黑格尔——科耶夫历史哲学浸淫的福山在普鲁士一章中又一次提到了1806年的耶拿——奥尔斯诺特战役，历史终结于这一次战役。在普鲁士，国家第一次变成了一个抽象符号，开始非人格化地代表整个共同体，而不是社会中特定群体的统治工具。普鲁士代表了一种国家选定的路径，为了应付军事竞争，发展了自身成为非家族制的现代国家。但福山依旧在这一点上提出了自己的保留，他依然指出，战争和高效的现代政府没有必然关联，许多长期参战的社会依然是腐败和家族制的。福山对于德国的论述聚焦于为什么普鲁士的历史上从来发生过大规模向党务工作者分派职务的情况，即政治庇护主义。福山最后总结道，今日日本，德国和少数其他国家，正是由于继承了政治发展过程中威权时代的遗产，才在政府质量和控制腐败上获得高名次。单福山遗憾的认为这也许并不意味着幸运，因为获得官僚自主性的代价可能是军事竞争，战争和被征服的历史。这种威权政体也可能依旧破坏和拖延着民主制。福山最后引用老师亨廷顿的名言：“美好事物在政治发展中并不总是能走到一起。”全书的第二个论点在笔者看来是“腐败”。福山首先列举了腐败影响经济发展的原因：1、扭曲经济激励机制2、腐败是一种昂贵的累退税，被挪用的部分，又流入有权寻租的精英之手3、 最有抱负的聪明人，不再去创新，而是同样参与现存政治体系的寻租游戏中。福山接着反驳了认为腐败具有润滑作用，可帮助提高经济发展效率的观点。福山指出：明白无误的法律到头来才是效率最高的。即使在古代中国皇帝可以因私事而挪用公共资金，但当时公私账户之间的区别还是有明文规定的。福山指出了两种与腐败相关的现象：一是提高和创造租金。二是所谓的庇护政治和依附主义。从经济学的角度看，产生租金最重要的来源之一就是稀缺，在制造人为稀缺上，政府有多种花招，最基本的腐败就与政府的这种行为有关。福山在书中着重描述了一种主要存在与需大规模动员选民的民主国家中的依附主义。庇护主义源远流长，实际上，政治上的庇护主义是人类最古老的组织形式之一。它是普遍的，天生的。所以需要解决的问题不是在于为什么庇护政治会存在，而是在于，为什么庇护政治在现代政治中是非法的，需要被非人格化的组织所取代。在福山这里，依附主义正是契合了人类互惠利他的天性，在民主制度中，领袖必须通过竞选才能上台。他被设计成在竞选期间推动广泛的政治参与，这固然是其可取之处。同时依附主义也不同于纯粹的腐败，按照韦伯的说法，这更像是一种封建薪俸主义。掠夺性的封建薪俸主义回归传统的庇护政治。在韦伯看来可算是政治体系中的一大进步。在年轻的民主国家中，政客往往都面临如何动员选民的问题。与广泛的纲领新议程相比，个人好处的承诺往往更能促成支持者的踊跃投票。福山认为伴随着市场经济的发展，依附主义一旦遇上高收入水平也会随之后退。福山反对将南欧和北欧的差异归咎于文化问题。（一边是勤俭，新教和严于律己的北欧，另一边是懒惰，天主-东正教，挥霍无度的南欧。）在书中，福山列举了希腊和意大利的例子，他认为问题的根源在于，这两个国家的政府把公共资源当做了政治庇护主义的源泉，导致臃肿低效的公共部门和膨胀的预算赤字。福山于此提出了一个在笔者看来很有意思的判断：民主的来临如果早于现代国家，那么国家就会屈从于政客的利益。家族制今天再美国依旧以利益集团的形式返回。为什么随着经济发展，依附主义会减弱。福山的论证是：城市化是工业化的副产品，工厂劳工的纪律将礼俗社会转变为法理社会，以现代劳动分工打破传统社区。希腊的城市化却不是工业化带动的，而是整个村庄搬到了城市，礼俗社会完好无损的保留了下来。再加上非人格化地国家和法治在历史上的缺席，缺乏值得信赖的公共权威，家庭和个人只好自力更生，从事低层次的“人人相互为敌的战争”。希腊没有强大的资本主义市场经济，这意味着国家成为事实上的就业来源。希腊政府开始将政治支持者塞入公共部门。希腊政治演变的缺陷还在于，没有促成中产阶级的联盟，以改革和消除依附主义为目标。希腊反精英和社会主义的措施，在意识形态上是正确的，但他确保的不是大众参与，而是政党对全权任命的控制。为什么希腊直到今天依然深陷依附主义，未能解决眼中的债务危机呢？福山总结道：一是因为没有本土国家的强大传统。二是资本主义在希腊姗姗来迟。三是希腊的社会资本严重不足。意大利在福山眼中与希腊存在相似的问题，但情况有所不同。传统的庇护人-依附者关系就是古罗马的传统。福山举了意大利黑手党的例子，黑手党最初都是民营企业家，功能是为了保护自己的个人产权。因为没有国家来保护它们。其起源不过是简单的私人组织，提供理应由国家来提供的服务。生活在高信任的社会中有很多好处，黑手党也证明了合作在低信任社会也是可能的，但黑手党显然不属于一种正式机制。福山认为遵循规范的天性是人类天生就有的，源于基因编码。希腊和意大利，类似的低信任社会造成了所谓的集体行动的难题，这种不信任也导致了恶性循环，每个人都受困于一种低水平均衡。福山随后提及了美国的经验，在福山看来，美国也是先民主后国家化的典型，但它却在其历史上的进步时代成功克服了依附主义的危机。美国从来就没有单一凝聚的精英，建国的民主基础使其现有精英不断遭遇新的社会参与者的挑战。与希腊和意大利一样，庇护主义和依附主义都是早期民主国家进行政治动员的产物，所谓的良好治理和民主有着内在紧张。美国更是具有某种“都铎王朝”的特性。美国的政治现代化势头极弱且不彻底，在制度方面，美国的政治现代化虽不是落后的，但也不是彻底的。亨廷顿就认为，在当今世界，美国的政治制度仅因其古老这一点，就可以说是十分独特的。比如说美国为什么没有社会主义？首先他没有欧洲继承下来的封建阶级，其次美国诞生于一场革命，自由从来就是被理解为反中央集权的。美国无需强大国家来进行再分配，却有着对洛克式自由主义的强大信念。美国的宪法之中更是没有政党的条款，建国之父中很对人对政党治理国家抱有敌意。在他们看来，政党只是局部利益的代表，相互竞争只会导致分裂和不团结，他们更希望热心公益的人出来领导国家，追求整体利益。美国选举权最初的财产限制来自于早期英国辉格党人的古老观念，只有纳税人才在政府中有份。但托克维尔同时指出，美国人的建国传统实则是所有的人的平等和自立。美国的依附主义开始于杰克逊时代，在政治竞选中，公职被用来动员政治上的追随者，杰克逊开始把现存经营的庇护政治转化为大规模的依附主义。福山对此有一个很有意思的评价，他认为，美国的例子证明了，依附主义不应当被看作是正常民主实践的偏差和畸变，而应是在相对欠发达的国家植入民主的直接后果。另一个问题是美国分割权力，但不分割职能。美国立法和司法的机构，开始执行在欧洲政治体制中通常由行政机构来执行的职能。穷人从政党机器内获得了好处，自己的长远利益却被损害了。但矛盾在于使他们组织起来的是个人利益好处的分配，而不是广泛的纲领性的议题。这在福山看来也是社会主义无法在美国落地生根的原因之一。如前所述，福山区分了依附主义和纯粹腐败的区别，但福山也认为依附主义更容易演变成一种掠夺性的腐败。既然如此，美国为什么不同呢？在福山看来，改革运动，往往需要一个外部事件来打破体系的平衡，迫使它遭遇不同的制度秩序。在美国，他就是“加菲尔德枪击案”和“彭德尔顿法”。同时代的威尔逊这样感叹:“英语民族，长期以来一直疏于行政方法的改善，却一门钻研对行政权力的限制。它对政府的控制远远超过对政府的激励，他一直关注和敦促政府变得更加公正和温和，而不是灵活有效和尽然有序。美国最终还是迎来了变化，一是伴随着经济发展的结果，社会阶层也随之变化，美国中产阶级要求进入根深蒂固的政党体系。此外美国迎来了“进步时代”，涌现了一大批改革者，他们的思想从来不是简单的上层建筑和阶级利益的体现，他们拥有自己独特的内在逻辑，成为了美国政治改革的单独成因。寻求改革的第一个群体就是希冀政府高效的企业界，第二个群体是中产阶级的职业人，第三个群体则是城市改革者。他们组成了进步联盟。福山尤其赞赏了思想在进步时代中的独特力量，没有思想，就不会那样大规模的社会动员，改革者自身的利益无疑是其采取行动的基础，但这场斗争在福山眼中具有不可替代的伦理的意义。进步时代的主要根基是中产阶级的新精英，他们反对调动大批非精英选民进入庇护体系的政治阶层，福山写道，从某种意义上说，改革者是在试图恢复他们的祖辈在杰克逊时代以前的社会地位。最后，福山总结了美国的改革经验，并指出其对发展中国家改革依附式政治体制的意义：一是改革往往是一种深刻的政治过程，而不单是技术上的。而是改革的赞成者必须基于在现存政治体系中没有严重利害关系的群体。组成改革联盟的难度很大，因为现存政治体系也在尝试将这些社会群体拉入自己的队伍。三是政府改革反应相关政治群体的物质利益，但在塑造人们如何看待自己利益的问题上，思想仍然是至关重要的。四是改革需要花费大量时间。 笔者在本文想要论述的第二部分就是东亚和中国，福山在此书论及东亚伊始，就抛出了关于所谓东亚奇迹的不同论点，一派认为，东亚的成功在于市场友好型的政策；另一派认为，原因是工业化政策及其促成经济增长的国家干预。福山认为共享的一点都在于，东亚经济体的共同特点，在于拥有强大的胜任的国家。福山借助埃文斯的“内嵌式自主”概念来论证那些能让政府干预发挥作用的国家，官僚体系可以对社会需求做出反应，无须承担寻租政治群体的压力，以促进广泛公共服务利益的长远目标。悠久的国家传统和民族认同，在福山眼中正是东亚在经济上获得显著成就的基石。福山书中提到的第一个东亚国家是日本，福山认为，把日本的“幕藩制”称为封建主义，无疑忽略他在行政管理上的整齐划一，以及前现代日本国家渗透社会的非凡能力。日本的现代化无疑是亨廷顿所谓的“防御性现代化”的典型。日本的现代国家整合仅仅花了十数年的时间，福山指出在各种原因中，最突出的是德川政体强烈的民族认同。福山在日本区分了法治和依法行政的区别，福山指出，日本与中国一样，有着依法统治的悠久历史传统，但这不是法治，法律在当时的日本不过是行政的分支而已。向德国的法治国一样，明治日本的最高权力属于天皇。但像德国一样，日本也避免了反复无常和任意妄为的滥权，因为最高权力的委托运行需要依靠受规则约束的官僚体系。日本宪法和美国宪法形成鲜明对比，他不是两个的社会群体在长期冲突后同意共同分享权力的后果，也不是中下层群体起来反抗天皇的产品。宪法的起草和颁布都是自上而下的过程。日本人实行宪政的原因，在福山的书中被简单认定为是为了成为与西方强国平起平坐的必须。福山引述了摩尔的现代化路径理论：摩尔认为有三条不同的道路通向现代化，第一条是英美式的民主化；第二条是通过农民革命取得的现代化；第三条是法西斯途径。日本的政治现代化在福山看来很大程度上得益于美国的民主化改革，但美国显然也没有获得他想要的全部，其中之一就是财阀的解体。强加制度的最后一个失败还在于，没有给日本的自主官僚机构带来更多的民主限制。福山特别提到了日本为其他亚洲国家创造的一个先例，那就是威权统治的道德品质。福山随后将书中的视野转向中国，他先引述了新清史著名专家彭慕兰在《大分流》一书中的观点，认为与中国相比，欧洲并无显著优势。英国之所以后来在工业革命上起飞，在很大程度上，只是意外拥有大量棉花和煤炭的副产品。但福山批评了这种观点，福山认为，工业革命的原因不只是资源的投入，还在体系的综合。科学，技术，文化，产权，教育体系，中国正是因为缺乏某种体系综合能力。福山也认为中国历史上缺乏法治对于统治者专制权力的限制，中国没有法律宗教等级与政治等级在制度上的分离。中国人甚至从来没有宗教观，在中国人看来，法律只是人类的理性工具。在西欧，11世纪晚期的叙任权斗争，使天主教有权任命自己的神父，法治在欧洲的建立远远早于现代国家。西方的传统就是通过寻求法律，来限制政府的自主性，那么中国也是通过灵活的道德体系，使政府的自主性最大化。福山特别提到了中国民国的法律史，福山认为20世纪早期的宪法在今天的中国是毫无意义的，但国民党在1929年到1930年出版的民法依旧延续至今，这其中有着很大的历史转变意义，首先它将清朝法典的禁罚体系变成了现代公民的权责体系。其次，经济上开始承认私有产权可以自由转让。最后，驳斥了父权家庭的法律依据。福山分析了当今中国的宪法，四项基本原则使中国共产党在政治体制中的支配地位不可动摇。在实践中，中国共产党对行政和立法机构实行着严密控制。法律仍然在今日中国不过是理性工具，而不是合法性的内在源泉。福山肯定了中国在民法方面的成就，《民法通则》实际上废除了自然人，确定了公民的概念。但福山依旧指出了概念背后本质的差异，西方将自然人当做权利和义务的主体，独立于国家的任何行动。在中国，公民的称号却是国家赋予的，某种意义上产权仍然被看做国家赋予个人的仁慈。在中国，产权保护和合同执行根本仍然是政治问题而不是法律问题。如果政府有朝一日决定改变产权状态，除了自身的政治控制，无需面对任何的法律约束。所以，在福山眼中，中国的稳定仍然不算是对于政治权力真正的宪法控制，只反映出当代共产党精英赞成集体领导的共识。1878年后改革开放的中国，自然不同于之前的毛氏国家，更不想苏维埃式的国家，更像中国的古典国家样态。福山提到了中国独特的政党制，在中国，接管国家的不是庇护式的政客，而是让国家服从于意识形态目的的纪律严明的政党。这种列宁主义式的政党，通常由两部分组成，一是精英的核心，其成员凭借思想忠诚而进入严格的等级结构。二是群众基础，发挥对社会的渗透作用。福山认为中国实践之所以与苏联模式偏离，很大程度上得益于文官和军人之间的关系，中国解放军往往比苏联军队具有更多的自主性。福山接着分析了毛泽东发动wg的原因，一是毛担心自己的权威受到侵蚀，另外的重要原因就是毛反对官僚政府。邓从来没有质疑过中国共产党需要对政府进行领导和掌握，只是认为必须遵守规则。福山在随后的文本中重点分析了自己对于中国当下及其未来的看法，福山相信，任何中央集权的官僚体系都会面临委托权的问题，中国政府的优势在于其官僚的自主性，不必成为强大的利益集团的简单传送带，他能按照自己的意志设置独立的议程。中国的行政确有其独特优势，福山以政府财政问题举了一个例子：西方公共行政的基本原则之一是政府部门不得保有盈余，因此缺乏动力去控制成本，或者谋求事半功倍的效果。中国体制颠覆了这一原则，它允许地方政府保留更多的收入，将之用于自己的选项。福山认为这实际上属于一种财政盈余的分享机制，可以用来鼓励地方政府推动经济发展。福山甚至认为，这从某种意义上说，中国独立发现了新公共管理的原则，即把市场化的激励机制引入公共部门。这在福山看来某种程度上依旧与中国的历史惯性有关，中国的民间有很强的信念，认为上级政府需要比下级政府更关心老百姓，也较为清廉。但是福山认为boxilai案件的爆料显示，高层的渎职也达到了令人震惊的程度。当代中国在某种意义上依旧延续着这一传统，公民依靠领导者的良好愿望，而不是对于权力的程序限制。威权体制可采纳更多迅速果断的行动，但成功取决于优秀领导的不断出现，对共享的公关目标的承诺代替自己的争权夺利。在中国古代，一方面通过建立复杂的官僚体系结构，来限制君主的权力，另一方面，以一套复杂的体系培训君主，使之陷入繁文缛节，不能为所欲为。福山最后分析了威权政体在体系的延续上面临着多种挑战：1、出现一个魅力型领袖，利用民粹主义的激情。2、政府失去自主性，输给其他的社会参与者。3、中国合法性的内在源泉往往认为自己是一个非西方的不同的政治和道德体系。在论述中国最后一章的最后，依旧像福山本人在上卷《政治秩序的起源》一贯思路写道：“从长远看，唯一的办法是建立对国家的正式程序约束。中国法治和民主的未来取决于新的社会群体能否改变国家与社会之间的经典的天平倾斜。”方亦元2015年11月21日完稿于华东师范大学图书馆 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在福山新书《政治秩序与政治衰败》的扉页，刘瑜作序《如何到达丹麦》。这里面的丹麦自然不是真正地理意义上的丹麦。而是指一种美好如童话般的状态。具体到政治上，就是一个国家有法治、又民主，政府还高效而廉洁。《政治秩序的起源》和《政治秩序与政治衰败》两本书是一脉相承的，表达有共同的线索、脉络。福山认为，真正的政治发展是国家建构、法治与民主之间的平衡。福山以超凡的分析概括解释能力，将其内容在《政治秩序与政治衰败》中分为四个部分，包括国家、外来制度、民主与政治衰败。福山在国家建设、法治、民主这三个要素中，认为西方很多国家，具备民主负责制，但国家建构却严重不足。比较明显的例子有希腊与意大利，这也是其在欧债危机中深陷其中的原因之一。关于意大利的低信任社会，我们可在后文中详加探讨。而在亚洲国家，则多是国家建构有余而民主与法治不足。其中，以中国为例，千年的历史传承，使得中国拥有强大的国家，国家权力不断被加强。但也是由于此，国家权力过于强大，将个人生存空间压缩。因而，自始自终民主不够强大，法治也没有发展成熟。虽然历朝历代也有一些治理的法律，但这些法律代表着统治阶级利益，这些法律是为皇权服务的。换言之，这些法律并没有真正意义上普遍的约束意义，并没有法律的精髓——超越意义上的约束社会。无论是封建社会的中国，还是古代印度，都是如此。亚洲缺乏超越的法律，还有一个重要的原因——缺少超越的宗教。西方的皇权之上，有教权在上，法律遵守圣经的教诲，法律对世俗中所有人具有同样的效力。而中国和印度，这是始终缺乏的。对于国家建设，其有两个路径。第一，战争。福山认为，中国之所以国家建设强大，是因为中国历史上频繁发生的战争，使国家团结、国家建设强大。最重要的是战国时的国家混战。美国之所以国家建设强大，也是因为南北战争统一了美国，减少美国后来国家建设的顾虑。第二则是政治改革。福山虽未在二者中判定优劣，但显然后者更符合当代的主题。毕竟，无论如何，我们都是不应当支持战争的。无论是从道义上，还是从利益损失上。对于上面提到的国家建设不足的案例——意大利和希腊，我们在这里举意大利为例。看过《教父》的人都知道，意大利有个全世界闻名的问题——黑手党问题。这一问题在意大利又称“南方问题”，因其起源于意大利南部的西西里地区。但迭戈·甘贝塔以一个优雅的经济学理论来解说黑手党的起源：黑手党只是民营企业家，功能是保护个人产权，因为所在社会没有国家的保护。换句话说，如果一方在私人交易中上当受骗，在秩序良好的法治社会，通常会上法院去告他的交易伙伴。但在国家腐败、不可靠和干脆缺席的社会，必须去找私人保镖，雇佣他去威胁对方，如不付钱就要打断对方的腿。由此看来，黑手党只是简单的私人组织，提供通常是国家职责的服务——换句话说，以暴力威胁（有时需要实际的暴力）来强制执行产权。黑手党在西西里那样的低信任社会大有作为，可在短期内提供可靠保护。但他延续了暴力和恐惧的氛围，从而降低了整个社会的信任程度。以上我们举了两个例子——强大的亚洲国家与国家建设缺乏的意大利之间的对比。在釜山看来，两者都是不理想的社会，都并不符合国家建设、法治、负责制三位一体的原则。距离理想的社会——丹麦，还是有很大的距离。可再思考福山在书中的言论，他虽然认为美国的政治发展有其问题，如政党制度中存在的问题等等，但在根本上，福山对美国的制度还是自信的。可以说，理想中的丹麦，就是以美国为摹本的。国家建设，即国家握有权力，不是软弱的蹩脚虾，这一点在三权分立的美国，政府是拥有必要的管理国家的权力的。法治，美国拥有最高法院，以及监督系统、对宪法的敬畏，保证法律的执行。民主上，美国历史上曾是英国的殖民地，美国从英国那里继承了民主制度，对自身的发展扫除一大障碍。虽然美国历史上有很多问题，如政党分赃制等，但无一例外，这些阻碍的制度与痼疾都被解决了。所以，我们可以大胆猜测，福山笔下的理想中的丹麦，其实就像社会主义的终点是共产主义一样，也是美国发展到极限所要趋近的地方。那么，也就无所谓“如何到达丹麦”了，我们最终要考虑的问题也就等同于，如何让美国更好的发展？丹麦还是美国？归根到底，我们去的是同一个地方。 -
这是一本很难评论的书。因为它本身的内容太过庞杂，观点太过散乱，甚至不无自相矛盾之处。福山写这本书，如天马行空，信手拈来，各种思想，各种理论，但凡能为所用辄用之。框架的简明，与叙事的散漫，恰是本书的两个极端。框架简明不言而喻，国家能力、法治、民主，政治秩序的三个要素，或者说三个组件，贯穿全书始终，辅之以经济增长、社会动员、思想/合法性这三个过程性的，或者说背景（条件）的发展方面，有了这六样东西，全球各地区的政治制度发展无不尽收囊中，随意管窥之。但具体到每一个国家或地区，每个组件背后的促成因素，又云云总总，不一而足。地理或文化，军事竞争压力，民族认同，思想观念的传播，创新，技术的重大突破，世界大战的爆发，领袖人物的偶然选择，都可能对政治秩序的建构进程产生重大的影响。于是到了书的末尾，福山依然提出“大疑问”，自由民主制是一个普适性的东西，还是西方特有的文化的产物？这是一个经典问题，从马克斯·韦伯到亨廷顿，到福山，依然没有结论。也许在复杂的系统中，秩序的涌现，确实是许多因素的共同作用，很难说是哪种或哪几种关键因素所决定。比如艾伦·麦克法兰讲《现代世界的诞生》，即所谓的英格兰道路，是把社会的方方面面几乎都讲了个遍，技术、阶级、文化、家庭、法律、教育、宗教、伦理、民族，英格兰道路所代表的宪政民主秩序似乎是从这个复杂的社会系统中涌现出来的。丹尼尔·汉南最近的新书《自由的基因：我们现代世界的由来》，讲的也是这个意思，说讲英语的盎格鲁圈之所以走上自由和民主的道路，是因为基因中就有着源远流长的自由、契约、限权精神。这俩大体上可以归入偶然论、特殊论、例外论。而福山虽然提出了疑问，虽然在这厚厚的两卷本书中分析了每个国家的具体国情，但骨子里大约还是认同普世论的，所以在书的末尾说：“政治发展的过程具有很明确的方向性，承认公民平等尊严的负责制政府，具有普遍的吸引力。”本书最令人瞩目，也是最容易引起争议的，当属福山对政治秩序三要件先后顺序的叙述，尤其是他对国家能力的强调。按他的观点，“先后次序大有讲究”，良好的政治秩序是国家、法治和负责制的微妙平衡，缺了任意一环，就不能说已经建立了现代政治秩序。而已经达到三者平衡、建立稳定的现代政治秩序的国家，也可能因为某一方面的过度发展打破平衡，造成政治衰败。美国的政治衰败是民主负责制、法治过度限制国家能力，造成政府决策权不足、效率低下。所以第四部分的政治衰败，几乎就是讲美国的情形。福山对国家能力这一维度的强调，回答了非西方世界为何迟迟未能“到达丹麦”的问题。后殖民地国家由于在被殖民之前没有自己的国家建构（制度建构），因而在独立之后陷入混乱，西方殖民者留下的民主制遗产形同虚设，沦为依附主义。而东亚国家在西方殖民之前已经发展出自己的国家建构，因而国家能够实施有效的控制和统治，但其余两者发展不足。两相比较，后者似乎更优。因为“今天最成功的非西方国家，正是那些与西方接触之前已拥有完整本土制度的地方”。很有为威权辩护之嫌，虽然福山本人在书中是极力否认的。客观地说，此论是尊重现实的。现实如此。相对开明的专制，较之无序的部族混战，的确更优。问题是在国家建构过度有余的地方，如何发展出后两者？路径似乎依然是经济发展，带动社会阶层的变化，中产阶层的出现，参与社会动员，从而实现民主和法治。在本书中，福山并没有提出任何政策建议。他只是用这样一个框架，用厚厚的两卷本回顾了政治秩序的发展历史。有许多人感到失望，还有一些人觉得福山是在写畅销书，专业人士有些不屑一顾。刘瑜的导读对本书也没有给出多少赞语。不过，我觉得，福山这样的回顾还是有意义的。将政治秩序作为一个动态的过程来加以叙述，可能比提出某个宏大理论更有意义。政治秩序确实是“涌现”出来，而不是人为地、有目的地“建构”出来的。理念的传播、人心的向往表明，它确实有方向性，但其达成，殆非朝夕之功。（《政治秩序与政治衰败：从工业革命到民主全球化》，弗朗西斯·福山著，毛俊杰译，广西师范大学出版社，2015年9月）
精彩短评 (总计50条)
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福山用两卷本的政治史来结束自己的历史终结。 -
刘瑜写的导读文章《如何到达丹麦》，真心赞～ -
书写的很有意思，夹叙夹议，用自己的逻辑解释了政治历史演化的一些规律，可以参考。 -
养生的一学期，其他的好书倒是读了不少，福山这第二本甚是良心啊 -
好事并不总是扎堆，现代政治的三大组件：民主、法制和负责制政府之间长期存在紧张。在非人格化的政府建立之前发展出较高程度的民主，容易产庇护政治（曾经的英、美，现在的希腊和意大利），打破庇护网的契机在于经济发展动员起来的新阶层在旧式依附体系中无从插足，从而要求新的政治秩序；而过于自主和高效的政府又有失控的危险（普鲁士）。政府过于强大可能导致法制无法真正建立起来约束政府，最好的结局也只能达到法治，即执政者依法治理却不受约束；但对抗性法条主义也会影响政府质量（美国），美国许多法制程序事实上攫取了政府职能，变成其延伸而非约束，导致低效。在当代自由民主国家，对程序的崇拜高过对实质的崇拜，是政治衰败的重要来源。许多落后国家的民主是没有发展的现代化，只是一种同构模仿，现代国家建设必须有相应的民族认同建设支撑。 -
从《政治秩序的起源》到此书，福山将人类政治秩序的历史进行了梳理，提出了现代社会的三大要素：强大的国家、完善的法治与负责任的政府。并就此三者分析了相应的单个国家。感觉上，他对于国家强调得比较多，而对于法治相对比较单薄。福山的逻辑非常清晰，而且行文很简洁，值得仔细阅读。 -
在读。
通俗易懂，振人发聩。
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大一的摩根索如果换成这本会不会让更多人喜欢上国关呢？有很多更新的思想，也有很多还读不懂的地方。。
对于中国法治的思考，伊斯兰复兴的考量，中产阶级未来的展望都是很有见地。福山的大格局和小细腻都很有魅力，只是因为我段位不高，理解不了。再读罢。 -
收获很大 -
not bad，大視野 -
真正的政治发展是国家建构，法治和民主之间的平衡。。 -
面对福山关于政治发展史的这本巨著，看完想写几句太难。福山是难得的真正做到学贯东西的学者，对于中国和东亚的关照，使这本书对于当代中国的评述相当有力！庇护依附与非人格化，威权与负责制，国家、法治与民主，任一组词都是大题目。 -
力作！ -
想起了：她那时候还太年轻，不知道所有命运赠送的礼物，早已在暗中标好了价格 -
可以当作政治学科普读物来读。如果说批判亨廷顿还可以说是他乱拉因果，不过至少还是提出了很多新的理论、观点，这本书也就只是在他老师理论框架里原地踏步了，而且他的理论建构并不是很严谨，本身三维理论就已经不严谨了以至于更像是一种研究思路而非理论框架了，他来佐证这三维演变的史料就更凌乱了，并不是说一定要定量才算严谨，但是你至少说说是如何排除其他影响因素，而选定某些特定原因来解释演变的吧，三维理论就是一个筐，什么都可以往里装 -
宏大叙事，细微不足，不如其老师。 -
好吧，我仍然觉得《历史的终结与最后之人》写得最好了，福山这上下册1000页的书太过政治学分析，所以写得有点浅，三个部件的描写其实也没有太多原创性，不过看福山现在越来越急也是挺有意思的。 -
《变化社会中的政治秩序》的续篇。亨廷顿聚焦于三十年间的变革社会，条分缕析，警句迭出。而福山试图总结繁多政治体制的通用公式，有力不从心之感。福山主要阐述纯粹的自由市场体制有其缺陷，民主政治也会受制于低效，有必要重新审视“国家建设”的重要性。这个观点并不新，就看如何谈出新意。就像24年前他迫不及待地宣布历史的终结令人侧目，人们也怀疑现在的他是否只是急于总结。政治学著作能成为畅销书，但福山很难是21世纪的哈耶克。如果把它单纯看成一本西方政治简史，可能更有收获。另外，旧日本崛起时，军国体制带有浓厚的普鲁士味道，从此被带上不归路。幸运的是，中国在发展过程中，很多方面有美国可以对标（世界观念、市场机制、创新思维、军事理念）。中美虽然经常吹胡子瞪眼，但内心里还是相互赞赏的吧 -
2016年 第四季度书单 -
有的表述拖沓了，有的章节未见得其必要性。但白玉微瑕亦无关大雅，况且这些只是我的拙见，离真知灼见还差的太远，更是对一本超五星书籍的品质没有什么阻碍了。注：不讨论观点原创性 -
卓有见地的一本书。福山在国家建构、法治、负责制的建模基础上，对法国大革命后的各国政治格局作了深度剖析，其中关于亚非拉的政治遗产和政治发展的比较，以及东亚官僚主义的沿革等相关论述堪称精彩。总体上，本书不如上卷《政治秩序的起源》好读，对中国读者而言，依附主义的相关论述也属陌生。 -
虽说没读过卷一，但读起来还是通俗易懂，个中立论已多多少少有所接触，不过如此成集来读，颇有大快朵颐之感。 -
我认为这本是福山用力最深的一部作品，作为政治秩序研究的下卷，在处理复杂问题上、在思想分析的处理上，都比上一部更上一层楼。 -
从政治的角度理解这个世界也挺有意思。国家、法治、民主这个框架至少我觉得很完整很有说服力。
真是没有随随便便的成功，建成一个现代发达国家要经历太多磨难，还需要一些运气。 -
可惜……，…… -
与政治秩序起源不同，这本政治秩序与政治衰败，描绘了现代政治的一些要素，以及这些要素在世界各个地区的表现。全书分为四个部分：国家、制度、民主和政治衰败，除了第一部分描绘了现代政治要素，第二部分则通过这些要素对于亚非拉地区国家的影响进行分析，第三部分关于民主，主要是借着阿拉伯之春来谈及民主问题，最后一部分关于政治衰败，主要是对于美国现状的批评。总体上看，内容写作稍显芜杂，虽然有很多案例，但是细致的政治学分析还是比较缺乏。关于中国部分有部分删节，书中用省略号标识出来。 -
写中国的那部分，好多省略号啊，能出就出，不行直接找英文原版啊。 -
条理不如第一卷清晰，举例稍凌乱，但依然有启发性。对于官僚自主性的总结简明深刻。 -
福山政治百科全书下册，建模高手，颇有乃师风范。总体参考价值高。政治衰败那卷，立足于国家层面，考察的是政府职能的“衰退”（私以为该词要比“衰败”更符合原意）。福山关于政治衰退的思路没有太大的问题，虽然用美国为例说明比较别扭。如果用这套理论来分析中国的王朝更替，可能更有说服力。 -
nice -
在历史面前，单个人，甚至单个国家都显得那么渺小，有几章省略号打得有点多了 -
准备二刷 -
国家、法治与民主，三维的框架能否解释所有的政治？其实书中谈到的制度和个人的关系非常值得展开。论述美国政治的部分明显比论述其他国家的部分更有深度，虽然后者也是不错的材料。 -
为什么讲到中国的时候出现了省略号，出版审查我去尼玛的 -
在美国人不断反思自己的政治制度的时候，我们的新闻、出版、文化、传媒领域，还在每天高唱自己的所谓“优越性”，这才是最让人担心的事情。 -
福山的书都不会差，也许有不足，但以我目前的知识水准还不足以发现他书中的不足，我希望二十年后再看这本书的时候我能发现它其实漏洞百出。 -
上册都忘光了，下册看不看呢 -
政治体系=国家+法治+问责；思想并不存在于真空之中；政治问题不等于智识问题，发展的意愿不得不受制于利益的、观念的、资源的客观束缚，使妥协成为绕不过去的环节。 -
相对于“历史终结论”，福山如今的思考更为深入。他在书中指出，一个秩序良好的社会需要三个构成要素：强政府、法治和民主问责；顺序至关重要：民主并非第一位，强政府才是，尚未获得有效统治能力就进行民主化的政府，无一例外都会失败。 -
在书店偶然翻了翻 看了几章 感觉没什么深度 也没什么中心思想 没啥意思 -
福山在本书中提出了政治三维论的宏大框架，涉及面广而浅，内容很杂。如何走向丹麦，路径不止一条，对当下中国来说，很有现实意义。 -
简单啃完了，还是比较中肯、实际的。从观点来说，用近现代案例发展说明了一下上卷的要点，没太多新东西，但案例时间更近一些，所以更有个人感知。总的来说，这两卷书并不像书名那样，还是nonfiction的写法，不难读。下卷可能涉及理论建构相对少，所以可读性更好。赞一下出版方，删节基本都有指示，网上也能找到补充了；翻译总体可以，但还是经常看到欧式的语序，有点影响。所以可以算4.5星吧。 -
就当长篇评书联播来看了，一些历史+一些文献+一条主线，简直是酒桌上吹牛装逼之利器。第四部分讲美国政治衰败那几章对我来说实在乏味且……别扭，尤其考虑到作者是福山，还以为福山这个浓眉大眼的也叛变革命拥抱威权主义了呢。被删节部分换成省略号，也算“良心”了…… -
有一些洞见，只是展开的部分过于老生常谈 -
作者认为，东亚的崛起是因为有发达的秦制传统，此乃福山思路。 -
正确的废话 -
厚度适合砸人。 -
国家、法治、民主负责制 -
这本感觉被忽视了，很有洞见。 -
将注意力转移到国家构建上，而不是在民主、法治上纠缠不朽，福山问题意识独特而深邃。一句“没有自动的历史机制可使进步不可避免，还可防止衰败和倒退”比万人不知道高到哪里去了。至于他给的答案，或许见仁见智了。个人认为，他所推崇的国家构建，本质上与ＷＷＮ暴力与社会秩序里提倡的open access，ＡＲ的why nations fail中包容性制度，一致。经济社会条件在变，如何有序吸纳不同社会群体、政治力量，是发展的关键。依附主义、专制和不负责，会导致国家堕入贫困与纷争的陷阱，political decay一直在左右。国家能力的构建与制约，至关重要，前者一般人讨论太少，后者太多人以民主之名泛泛地啰嗦太多而忽略时了问题的本质。 -
最初觉得福山的书三缺一，不像他老师亨廷顿还谈到第四个（《我们是谁》），所以没什么可看的。不过最近对 order and its decay 有了新的想法，而触及这个问题的著作却不多，只好找这本看了。