证券公司监管实务

书籍目录

第一编 证券监管理论与实务研究

1.规范经营，防范风险，提高证券经纪公司的经营管理水平

2.监管框架与证券商内部控制

3.转变监管观念，加强证券公司检查工作

4.依靠技术支持，提高监管效率

5.关于《证券公司检查办法》有关问题的说明

6.转变观念、加强管理，推动投资银行业务规范发展

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第二编 证券监管相关法律法规

1.中华人民共和国证券法

2.证券公司内部控制指引

3.证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法

4.关于填报证券公司自营业务人员情况表的通知 

5.证券公司检查办法

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第三编 证券公司及证券营业部名录

1. 证券公司名录

2.证券营业部名录

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