2010版证券业从业资格考试辅导 证券交易

章节摘录

　　12.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（　）。　　A.人民币普通股票账户　 B.证券投资基金账户　　C.人民币特殊股票账户　 D.B股账户　　13.如公司股东大会审议的事项涉及（　）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。　　A.增发新股、发行可转换公司债券　　B.向原有股东配售股份　　C.重大资产重组　　D.以股抵债　　14.权证交易中，禁止的事项包括（　）。　　A.权证发行人不得买卖自己发行的权证　　B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证　　C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获　　取不正当利益　　D.禁止任何人直接操纵权证价格　　15.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　）等情形不能申请转托管。　　A.风险警示　 B.质押　　C.冻结　 D.待处理　　16.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（　）的渠道。　　A.发售　 B.申购　　C.赎回　 D.交易　　17.在以下（　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。　　A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统　　B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人　　C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统　　D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

书籍目录

第一章 证券交易概述练习题练习题参考答案第二章 证券交易程序练习题练习题参考答案第三章 特别交易事项及其监管练习题练习题参考答案第四章 证券经纪业务练习题练习题参考答案第五章 经纪业务相关实务练习题练习题参考答案第六章 证券自营业务练习题练习题参考答案第七章 资产管理业务练习题练习题参考答案第八章 融资融券业务练习题练习题参考答案第九章 债券回购交易练习题练习题参考答案第十章 证券登记与结算练习题练习题参考答案模拟试题(一)模拟试题(二)

作者简介

《2010版证券业从业资格考试辅导丛书:证券交易》内容简介：2010年证券业从业资格考试日渐临近，为了帮助广大考生在较短时间内掌握考点中的重点与难点，迅速提高应试能力和答题技巧，中国财政经济出版社组织了一批国内优秀的证券考试辅导专家，精心编写了这套“证券业从业资格考试辅导丛书（2010）”。

本套辅导丛书以教材、大纲为蓝本，以考试重点、难点、考点为主线，每章都设计了近200道习题，涵盖了教材里80％的内容，可以帮助考生加深对考试需要掌握和熟悉的内容的理解和把握，达到事半功倍的复习效果。

另外，我们还设计了两套模拟试题，希望考生能在规定的时间内完成，以熟悉考试进程，合理安排时间。需要指出的是，由于证券业从业考试采用从题库随机抽题的方式考核广大考生对知识的掌握程度，所以考试的难度与模拟试题可能会有所差异。

尽管我们对《2010版证券业从业资格考试辅导丛书:证券交易》精心编写，认真审核，但是由于时间仓促，遗漏与错误在所难免，恳请广大读者批评指正。

另外，辅导丛书只是一种辅助的学习手段，广大读者或考生应以教材为本，精雕细镂地打造自己坚实的知识基础，以“不变”的知识应对“万变”的题型。

我们希望《2010版证券业从业资格考试辅导丛书:证券交易》能助各位考生一臂之力，顺利通过证券业从业资格考试。

最后，预祝各位考生2010年证券考试之路一帆风顺！



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