民主新论
出版社:东方出版社
出版日期:1998-12
ISBN:9787506003049
作者:(美)乔・萨托利
页数:600页
内容概要
正如阿克顿爵士所言：判断一个国家是否自由，“最可靠的办法就是看看它的少数派享有安全的程度”。因此《民主新论》的重点在于：民主制度最为关键的特征并不是它保护多数人的利益，而要看它是否在有效地保护着社会中的少数。
书籍目录
第一卷 当代的争论
1 民主能确有所指吗？
1.1 民主观混乱的时代
1.2 描述和规定
1.3 政治民主和其他民主
1.4 概述
1.5 关于理论的附言
注释
2 词源学的民主
2.1 人民的含义
2.2 群众社会中的人民
2.3 人民的权力与对人民的权力
2.4 有限多数原则
2.5 林肯的公式
注释
3 政治现实主义的局限
3.1 何谓纯政治？
3.2 战争式政治与和平的政治
3.3 克罗齐的事实与价值
3.4 莫斯卡、帕累托和米凯尔斯
3.5 现实主义与理性主义
3.6 理性主义民主与经验主义民主
注释
4 至善论与乌托邦
4.1 对价值论的误解
4.2 对神话和乌托邦的再认识
4.3 自治与政治上的不可能之事
4.4 理想的作用
4.5 最大化、相反的危险和相反的结局
4.6 革命的神话
4.7 理想与证据
注释
5 被统治的民主与统治的民主
5.1 舆论与民意的统治
5.2 共识问题
5.3 舆论的形成
5.4 公众舆论的独立性和非独立性
5.5 选举式民主
5.6 参与式民主
5.7 公决式民主和知识
5.8 统治与不可统治
注释
6 纵向民主
6.1 多数原则与少数统治
6.2 多数专制
6.3 选举、择优及择劣
6.4 少数与精英
6.5 少数统治：从莫斯卡到达尔
6.6 寡头统治的铁律
6.7 竞争式民主论
6.8 对反精英论再评价
6.9 多头统治的规范性定义
注释
7 民主不是什么
7.1 对应词、反义词与强度问题
7.2 威权主义、权威与权力
7.3 总体国家、民主和绝对统治
7.4 极权主义
7.5 独裁和一人独裁
注释
8 决策民主论
8.1 政治决策的性质
8.2 外部风险与决策成本
8.3 决策结果和决策背景
8.4 偏好强度和多数原则
8.5 委员会和全体一致
8.6 委员会、参与和民主分配
8.7 合作式民主
8.8 关于理想主义代价的附言
注释
第二卷 古典问题
9 什么是民主？定义、证明和选择
10 古希腊民主与现代民主
11 自由与法律
12 平等
13 放任主义、自由主义和民主主义
14 市场、资本主义、计划和专家治国论
15 另一种民主？
16 意识形态的贫困
作者简介
正如阿克顿爵士所言：判断一个国家是否自由，“最可靠的办法就是看看它的少数派享有安全的程度”。因此《民主新论》的重点在于：民主制度最为关键的特征并不是它保护多数人的利益，而要看它是否在有效地保护着社会中的少数。
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今天终于将《民主新论》看完了，这本书已经看了将近半个学期，一直断断续续不能成系统的看，最近一个星期在时间上终于稍稍宽裕了一些，于是下定决心将其拿下。学界对萨托利的这本书给予了极高的评价，作为本书译者之一的冯克利将认为，“在目前的汉语文献中，还没有哪本讨论民主的书像它那样，对民主这一概念做了如此细致的研磨”。确实如此，洋洋洒洒近50万字的篇幅单纯讨论民主问题，的确很不容易，阅读此书可以对民主的发展历程有较为透彻的理解，也能从中体会民主的真意，起码是在西方自由主义民主的意义是这样。萨托利是保守主义政治学家，信奉古典自由主义，本书在讨论民主问题上也体现了这一倾向，作者将自由主义民主视为真正的民主。不管是政治学，还是整个社会科学，每个概念一直都充斥着无数理解和阐释，因此要想给某个名词下个准确的定义是个显然不可能的事。但名词的清晰度或者混乱程度还是有差别的，比如自由、比如民主，就是理解最混乱、含义最多元的名词之一，而在当今时代，这两个词汇却又有着紧密的联系，讨论民主就不能撇开对自由的讨论。但就民主而言，还需要区分描述性民主和规范性民主，前者更接近现实，后者则主要是理论层面上理想型的民主。此外，民主还包括政治民主、经济民主、社会民主、工业民主等多种形式，后三者也存在于人们的日常语言中，但只有政治民主是最核心、最重要的民主。但是，正是因为多种意义的民主的存在，使我们难以将这个词汇限定在一个明确的界限内，因而对它的理解也就很难下手。或许从词源学的角度来展开对民主的认识是个比较妥当的途径，接下来再探讨民主意义的历史演变过程，而萨托利也是如此做的。单纯从民主的字面意义上说，民主就是人民的统治或权力，这种不管是从希腊语、英语还是汉语上都可以直接理解，但民主远不是这么简单，萨托利就从“民”的角度提出了6个问题，“民”到底指的什么，单就这个问题就已经可以陷入纷争了。人民可以是每个人，也可以指大部分人，也许只是指较低的阶层，它还以指代一个整体，大多数人等。根据所指的不同，对民主的理解自然也会有区别。另外，还要明确权力的名义持有者和实际行使者也会存在区别，直接民主和间接民主的区分也就显得十分重要。可以看到，希腊城邦时期可以实现直接民主，但现代大国则不能，而只能实行代议制，后者要依赖自由选举选出代表来代替民众形式权力，而现代民主制度则取决于有限的多数原则，选举程序和代表权的转移，而前一个特征可以被看作是民主的最突出特征。不过，除了选举之外，现代民主也经历着新的挑战，因为单纯的选举并不能解决人民的权利问题，特别是对少数的保护问题，因而在选举式民主之外，还有对参与式民主的追求，并且，无论采取何种形式，公众舆论都是实现民主的必要条件，试想一下没有自由的表达权而仅仅通过民众的一次投票，如何实现对官员的监督和权利的行使。单纯的多数原则显然也存在问题，因为这涉及到少数的权利问题，民主之所以在很长时间里都不是一个好的名词，部分原因就在于其中蕴含的多数专制的问题。另外，就现实民主而言，还存在精英主义的观点，且不论精英论者到底包含哪些学者，民主需要从纵向角度来理解一番。熊彼特从功能的角度将民主定义为选择统治者，而其他一些精英论者也会指出民主实际上就是选择统治者，或者精英之间的竞争，真正的民众实际上无法获得权力，他们所能得到的仅仅是在精英之间进行选择。并且还存在一个问题就是，如今的选择已经逐渐丧失了其价值功能，原先意义上的择优已经被单纯的选择所代替，很多时候已经变成了择劣。因而萨托利提出基于功绩的多头统治，认为在多头政治条件下，民众的选择应该基于价值选择优秀的精英（这个名词也经历了内在价值的丧失过程，由高贵的名词变成中性词）。对“民主”的意义进行探讨实在是件费力不讨好的事，在交代了民主的实际表现以后，作者又回到理论层面，开始从字面或者词汇本身来探讨民主，而话语在理论研究中起着很重要的作用。要明确民主是什么，或许可以从民主不是什么的角度着手，作者希望通过了解民主的对应词和反义词（包括对比词和对立词，其中后者是绝对对立的）来理解民主。可以作为民主反义词的政体包括权威主义、极权主义等等，但权威主义不能很好的处理权威一词的含义，毕竟权威还可以看作是一种不依赖强力而是依赖民众认可的力量，而极权主义以及总体国家、绝对统治等词汇代表了一种极端类型，但其专有特征仅仅是总体的渗透恶化扩散，而不在于集中管理经济或者强制推行某种意识形态，因此可以说独裁是一种结构，而极权主义独裁则是一个变种而已。而作者选择的反义词则是个人独裁，因而它二者的对比十分清楚，它从权力的合法性基础方面考虑掌权者产生的方式，民主就是非个人独裁，进而可以将民主定义为这样一种制度，“其中谁也不能选择自己进行统治，谁也不能授权自己进行统治，因此谁也不能自我僭取无条件的和不受限制的权力。”回到现实中来，民主还跟决策有关，萨托利首先讨论了决策的两个问题，即外部风险和决策成本，二者与参与者的人数表现出不同的相关关系，前者随着人数的增多而降低，而后者则相应上升。相应地要讨论决策的效果和合理性，应该考虑三个变量，即决策者人数，选择决策者的方式和决策规则。另外，还要考虑选择强度和持续性的问题，部分人更具意愿，则其选择的价值就应该越大，而持续性的选择可以导致合作，非持续性的选择则会导致多数专制，这集中体现在委员会上，后者更加倾向于合作，并获得正和的效果。即便讨论了这么多，萨托利也仍然难以定义民主，于是他将论述的重点转移到历史上来，他讨论2400年前民主一词出现的时候所代表的含义，显然它和现在的含义是不同的。城邦民主是建立在古典意义上的民主，并与古代意义上的自由联系起来，具体而言就是城邦民主虽然采取直接民主形式，但因为没有真正个人意义上的自由，它不能产生现代意义上的自由民主，在那里，民众的生活本身就是政治的，生活与政治并没有区分开。之所以古典意义上的民主总是被人提起，更多的是出于误解，没有体会出几千年来民主含义的发展演变，尽管现代意义上的民主并不能割裂其与过去的历史，但这不意味着二者就是一致的。另外，民主与自由紧密结合，自由需要建立在法律的控制之下，因此现代自由民主也需要在法律范围内实现，但要注意的是法治和立法者统治的不同，前者是法律的统治，法官和司法系统发挥着独立作用，而后者则更多的体现为立法者对法律的影响。受古典自由主义影响甚深的萨托利更倾向于法治，即司法独立条件下的自由民主。还需明确的是民主与平等的关系，与没有实际载体的自由不同，平等可以给人直观的认识，但也包含了复杂的含义，包括政治和法律平等、社会平等、机会平等和经济平等，和很多人认为的递进排序不同，作者指出前两者以及机会平等中的平等利用的机会平等，体现了递进的发展顺序，是平等的不断推进，而机会平等中平等起点的机会平等以及经济结果的平等则包含了再分配的特性，会导致为了追求平等而导致新的不平等，因为它没有解决不同的人获得相同结果的问题。除了自由和平等以外，还要辨识的自由主义，萨托利区分了经济上的自由放任主义和政治上的自由主义的区别，而更强调后者在民主方面的重要性，后者强调宪政和摆脱控制，因而是民主真意的所在，因而符合逻辑的推导出作者所推崇的民主，即自由主义民主，才是真正的民主。但是语言中对民主的界定还是有很多的不同，作者将其看作是自由主义之外的民主，最重要的表现是共产主义的民主观，作者花了一个章的篇幅对其进行了批判，认为马克思主义者特别是列宁对民主的批判证明了其民主观没有任何意义，而仅仅是为了反抗西方自由民主思想，因为列宁最终将民主和国家、政治等同起来，认为最终都要消亡，所谓真正的民主最终不再存在。这是萨托利所不能接受的，因为他相信自由民主的价值，而消灭自由民主的任何思想都是不可饶恕的，这里实际上还是涉及理解问题，如果将民主作为手段来看待，它可以在短时段内被视为目的，但最终只是手段，如果理解了这一问题，民主的消亡就不会那么难以接受。不过，现代社会还是面临着很多挑战，萨托利也看到了这一问题，即随着技术的发展而产生的专家治国论，作者强调计划体制下需要依靠专家的作用，因而探讨如何协调政治家和专家的关系，以及科学理性在其中的作用。其实，即使是完全市场经济国家，也面临着专家的问题，随着社会的日趋复杂，社会管理也面临着日益专业化的困境，政治家只能充当选择的角色，而真正的政策制定权则掌握在官僚和专家手中，这一困境如何解决涉及到民主和科学的关系问题，毕竟民众并不能理解所有技术问题，这就需要专家的作用。不过有个观点还是合理的，专家应该充当建议、指导的角色，最终选择权还应为掌握在民众以及其选出的政治家手中。民主是复杂的，但民主的多元特性并不能否定民主是个好东西，试想民主不存在的情况下的状态就能明白，没有民众的选择权和影响，缺乏监督的权力不可能自动导致对民众利益的追求，求人不如求己，与其期盼贤人政治的到来，不如通过民主来限制权力，使其不能为恶。《民主新论》作者：[美]乔万尼·萨托利(Giovarlni Sartori) 译者：冯克利，阎克文目录：中译本第二版译者说明（1998）译者说明（1992）序言第一卷 当代的争论 1 民主能确有所指吗？ 1.1 民主观混乱的时代 1.2 描述和规定 1.3 政治民主和其他民主 1.4 概述 1.5 关于理论的附言 注释 2 词源学的民主 2.1 人民的含义 2.2 群众社会中的人民 2.3 人民的权力与对人民的权力 2.4 有限多数原则 2.5 林肯的公式 注释 3 政治现实主义的局限 3.1 何谓纯政治？ 3.2 战争式政治与和平的政治 3.3 克罗齐的事实与价值 3.4 莫斯卡、帕累托和米凯尔斯 3.5 现实主义与理性主义 3.6 理性主义民主与经验主义民主 注释 4 至善论与乌托邦 4.1 对价值论的误解 4.2 对神话和乌托邦的再认识 4.3 自治与政治上的不可能之事 4.4 理想的作用 4.5 最大化、相反的危险和相反的结局 4.6 革命的神话 4.7 理想与证据 注释 5 被统治的民主与统治的民主 5.1 舆论与民意的统治 5.2 共识问题 5.3 舆论的形成 5.4 公众舆论的独立性和非独立性 5.5 选举式民主 5.6 参与式民主 5.7 公决式民主和知识 5.8 统治与不可统治 注释 6 纵向民主 6.1 多数原则与少数统治 6.2 多数专制 6.3 选举、择优及择劣 6.4 少数与精英 6.5 少数统治：从莫斯卡到达尔 6.6 寡头统治的铁律 6.7 竞争式民主论 6.8 对反精英论再评价 6.9 多头统治的规范性定义 注释 7 民主不是什么 7.1 对应词、反义词与强度问题 7.2 威权主义、权威与权力 7.3 总体国家、民主和绝对统治 7.4 极权主义 7.5 独裁和一人独裁 注释 8 决策民主论 8.1 政治决策的性质 8.2 外部风险与决策成本 8.3 决策结果和决策背景 8.4 偏好强度和多数原则 8.5 委员会和全体一致 8.6 委员会、参与和民主分配 8.7 合作式民主 8.8 关于理想主义代价的附言 注释第二卷 古典问题 9 什么是民主？定义、证明和选择9.1 定义是任意的吗？9.2 对惯例的批判9.3 作为经验载体的词语9.4 求证9.5 比较评价注释 10 古希腊民主与现代民主10.1 同名不同系10.2 直接民主或城邦民主10.3 新旧个人主义和自由10.4 近代观念和理想10.5 认识上的颠倒注释 11 自由与法律11.1 政治自由与其他自由11.2 政治自由11.3 自由主义的自由11.4 卢梭的法律至上说11.5 对自主的批判11.6 影响递减率11.7 从法治到立法者统治注释 12 平等12.1 一种抗议性理想12.2 公正和相同性12.3 前民主的平等与民主的平等12.4 平等的机会和平等的环境12.5 平等主义的原则、待遇和结果12.6 平等的最大化12.7 自由与平等注释 13 放任主义、自由主义和民主主义13.1 重合13.2 不幸的时差13.3 财产与占有性个人主义13.4 自由主义的定义13.5 自由主义民主13.6 自由主义之中的民主13.7 自由主义之外的民主 14 市场、资本主义、计划和专家治国论14.1 什么是计划14.2 什么是市场14.3 资本主义、个人主义、集体主义14.4 市场社会主义14.5 民主计划14.6 民主、权力和无能力14.7 专家的作用14.8 科学统治注释 15 另一种民主？15.1 卢梭和马克思的美好社会15.2 马克思和列宁的国家观15.3 人民民主15.4 民主专政论15.5 民主和爱民15.6 词语之战注释 16 意识形态的贫困16.1 理想的衰竭16.2 不可避免的与可以避免的16.3 对观念的无端迫害16.4 求新癖与超越癖16.5 结语注释人名索引主题索引东方出版社1998年12月第二版（内部发行） 478千字 -
我的先前评论有些错误，经过豆瓣友邻提醒，自我发现了，目前还没有精力重读并评论。2013年10月2日谢谢朋友们。 -
必须承认的是，相比于三十年前，中国言论的开放程度有了显著回升，与当下历史常态的负距离，终于在波动中呈现出缩短的趋势。三年前，我所希望再版的三本书：《变化社会中的政治秩序》、《无政府、国家与乌托邦》及《民主新论》，前两本都如愿以偿地看到了新版。甚至《集权主义的起源》，也在“内部发行”的遮羞下，面向普通读者。只是这本《民主新论》不知为何，至今未见新貌，《变》与《无》大概比《民》早出十年，难道我要再等十年，方可达愿？唉……
精彩短评 (总计9条)
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语义学。视角不错~ -
对古希腊的民主论述印象深刻，和顾准的说的完全不同。书没读完，放了好久。 -
关于民主问题的最好的理论读物。
我买过两个版本，新版买了两本。 -
没明白。。。 -
必读 -
可悲的是，這一版竟然比後續修訂版保留的內容多...... -
本学期最佳 -
概念辨析 特别是古代民主与现代民主 古代自由与现代自由的区别部分非常清晰 -
理论的自洽做得很好了，实践还是个问题，事实上，从来都是实践的问题