精通证券借贷协议

媒体关注与评论

当前金融危机的影响与压力仍然很大。“金融时报（FT）精通金融译丛”这套书的出版，为金融领域的人士了解与分析金融危机提供了很好的视角与载体。从公司金融到到衍生品市场到法律协议，这套书均提供了丰富的内容与分析。 巢克俭 金融专家 经济学博士

内容概要

保罗? C? 哈丁（Paul C. Harding）毕业于伦敦大学，曾在伦敦的多家英国和国外银行工作过，并曾供职于信贷、市场和文件编制等多个部门。从1990年起，他开始涉足衍生工具交易的文件编制工作，并在担任巴克莱资本证券股份有限公司（Barclays Capital Securities Limited）及希尔塞缪尔银行有限公司（Hill Samuel Bank Limited）的库务文档管理部门的负责人期间，成为伦敦金融城中有名的谈判代表。1997年2月，他成立了衍生工具文档编制有限公司（Derivatives Documentation Limited），该公司是一家位于伦敦金融城的主要从事衍生品交易咨询顾问与专项管理的机构，并为客户提供衍生品交易谈判、专业人员招聘以及衍生品交易文档编制的内部培训等一系列服务。该公司的客户包括了许多属于全球领先地位的大型银行。2001年11月，保罗? C? 哈丁的《精通ISDA主协议》（Mastering the ISDA Master Agreement）一书由英国《金融时报》普伦蒂斯霍尔出版社（Financial Times-Prentice Hall）出版发行。2002年11月，该出版社又出版了他与克里斯蒂安?A?约翰逊（Christian A.Johnson）合著的《精通担保品的管理与文件编制》（Mastering Collateral Management and Documentation）。而在2004年，他又参与了由《欧洲货币》杂志社（Euromoney Books）出版的《应用证券回购主协议实用指南》（A Practical Guide to Using Repo Master Agreements）一书的编写工作。2003年12月，他的《精通2002年ISDA主协议》(Mastering the ISDA Master Agreement)一书同样由英国《金融时报》普伦蒂斯霍尔出版社出版，而在2004年6月，《欧洲货币》杂志社也出版了其所撰写的《2003年ISDA信用衍生产品定义实用指南》（A Practical Guide to the 2003 ISDA Credit Derivatives Definitions）一书。2010年4月，他所撰写的《精通ISDA主协议》（1992版和2002版）一书的第三版同样由英国《金融时报》普伦蒂斯霍尔出版社出版发行。克里斯蒂安? A? 约翰逊 （Christian A. Johnson）是美国犹他大学（University of Utah）的教授，之前，他曾在芝加哥洛约拉大学（Loyola University Chicago School）担任法学教授达13年之久。约翰逊教授的授课范围包括公司金融、银行与税务等。他毕业于哥伦比亚大学法学院，并曾担任《哥伦比亚法律评论》杂志的执行主编。而在任教之前，他曾分别工作于纽约的美邦律师事务所（Milbank Tweed Hadley & McCloy）和位于芝加哥的美亚博律师事务所（Mayer Brown Rowe & Maw）。克里斯蒂安出版了大量的关于公司金融、信贷与银行等方面的书籍。他是有关公司金融与银行问题领域方面的专家，经常公开发表这方面的言论和观点，并曾担任过这些领域案件审判过程中的专家证人。他还是《欧洲货币》杂志社举办的关于公司金融与银行领域方面培训的长期导师。在公司金融领域尤其是证券借贷、证券回购以及场外衍生品等交易的协议文件的编制与谈判方面，他拥有18年的宝贵经验，并曾担任过许多大型货币中心银行 （money center bank）、联邦住房信贷银行 （Federal Home loan Bank）和对冲基金（hedge funds）的谈判代表。早在2002年，约翰逊就与哈丁曾合作撰写了《精通担保品的管理与协议》一书，该书由英国《金融时报》普伦蒂斯霍尔出版社出版发行，而在2004年，他也参与撰写了《欧洲货币》杂志社出版的《应用证券回购主协议实用指南》一书。

书籍目录

目　录第一章　导言　1　证券借贷交易市场的历史和发展　1　关于“卖空”交易的争议　2　雷曼兄弟公司的倒闭　4　证券借贷交易原理　8　中介机构的重要性　10　借券的理由和策略　15　一笔证券借贷交易是如何完成的　17　英国关于证券借贷交易税收的基本问题　22　美国关于证券借贷交易税收的基本问题　23　证券借贷交易的风险　25　证券借贷与证券回购的区别　27第二章　法律观点：英国视角和美国视角　29　英国视角　29　法律行为能力　30　权利的转移与交易重新定性的风险　30　终止净额结算的强制执行　35　代理人行为　36　英国法上的证券借贷主协议　42　美国视角　43　纽约州选择适用性法律条款的执行　44　美国证券借贷主协议的执行　44　破产与银行破产法　45　联邦存款保险公司修正法案(FDICIA)　50　法律行为能力　51　可分割性　52　雇员财产计划的应用　52第三章　通用证券借贷主协议(2000)　57　《通用证券借贷主协议(2000)》的逐条释义　58　对《通用证券借贷主协议(2000)》的修订　126　英国税法附录　144　高伟绅律师事务所的法律意见　144第四章　通用证券借贷主协议(2010)　147　国际证券借贷协会《关于证券借贷清偿抵销的协议》(2009年3月)　148　对于《通用证券借贷主协议(2010)》的介绍及其与《通用证券借贷主协议(2000)》之间的区别　148　《通用证券借贷主协议(2010)》的逐条释义　150　代理人附件　230　关于“代理人集中借贷交易”的附件　236　英国税法附录　246第五章　欧洲主协议　247　《欧洲主协议》的背景(EMA)　248　《欧洲主协议》的目标与意义　248　《欧洲主协议》的架构　249　《欧洲主协议》的逐条释义　252　《欧洲主协议》与《通用证券借贷主协议(2010)》的比较　310第六章　美国证券借贷主协议(2000)　313　美国证券借贷主协议(2000)评述　313　美国证券借贷主协议(2000)的逐条释义　315　美国证券借贷主协议(2000)的附件　402　美国证券借贷主协议(2000)的附表A和附表B　418第七章　次贷危机与未来证券借贷市场的发展　435　起源　435　发生了什么　435　当前形势　436　未来的发展　439附录　441附录1　经国际证券借贷协会许可的有关《通用证券借贷主协议(2000)》的摹本　442附录2　经国际证券借贷协会许可的有关《通用证券借贷主协议(2010)》的摹本　471附录3　经欧洲银行业联合会许可的有关《欧洲主协议》的摹本　511附录4　经美国证券行业和金融市场协会许可的有关《美国证券借贷主协议(2000)》的摹本　565术语表　593

编辑推荐

证券借贷交易是当前一项非常重要的全球性交易，其设计金额目前估计达2500亿美元之巨。而且，它还是一项建立在开放的、以需求为导向的市场基础之上的充分发展的信用担保型信贷交易模式。《精通证券借贷协议》一书对于证券借贷交易主协议中的一些关键问题如法律、担保和操作问题等提供了具有实践价值的详细介绍。

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