交易守规

书籍目录

1 《证券法》的立法目的是什么？

2 《证券法》的调整范围是什么？

3 什么是自愿、有偿、诚实信用原则？当股民的合法权益受到侵害时，该怎么办？

4 信托投资公司能够进行证券业务活动吗？怎样理解“四业”分业经营、分业管理原则？

5 企业未经国务院证券监督管理机构或国务院授权的机构核准或者审批而擅自公开发行证券的合法吗？

6 公开发行股票时，是否应当报经国务院证券监督管理机构核准？

7 怎样理解国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会的权限？

8 怎样理解国务院证券监督管理机构关于3个月的发行审批期限规定？

9 未经国务院有关部门的许可擅自发行证券的行为合法吗？

10 在证券发行经核准或审批后，若发现不符合法律、行政法规规定的，该怎么处理？

11 怎样理解股票发行后，在股票市场中风险自负的原则？

12 上市公司未经股东大会批准，擅自改变招股说明书中的资金用途的行为是否合法？

13 怎样理解上市公司自主选择承销商的权利？政府部门能对其选择权进行所谓的指导吗？

14 怎样理解证券承销商对公开发行募集支付的注意义务？若未尽该义务应负什么责任？

15 证券承销商对所承销股票进行私下截留并擅自缩短承销期的行为是否合法？

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