操纵资本市场犯罪刑法规制研究

内容概要

谢杰  男，华东政法大学博士研究生、上海市宝山区人民检察院检察官、全国检察理论研究人才。曾完成多项最高人民检察院检察理论研究课题、上海市人民检察院重点研究课题等。在《法学》、《华东政法大学学报》、《政治与法律》、《人民检察》、《法制日报》等核心期刊、报刊发表论文200余篇。曾荣获上海市检察机关个人三等功。

书籍目录

总序资本市场刑法：以市场操纵犯罪为核心的规范构造与理论阐释(代自序)第一章 操纵资本市场犯罪的基础解构 第一节 资本市场 一、证券与证券市场 二、期货与期货市场 三、衍生品与衍生品市场 四、资本市场的结构与功能 第二节 操纵资本市场犯罪 一、操纵资本市场犯罪的界定 二、操纵资本市场犯罪的类型 三、操纵资本市场犯罪的特质第二章 操纵资本市场犯罪刑法规制的全球考察 第一节 美国资本市场刑法反操纵犯罪实践 一、美国规制操纵资本市场犯罪的法律规定 二、美国规制操纵资本市场犯罪的判例探索 第二节 欧盟资本市场刑法反操纵犯罪实践 一、欧盟规制操纵资本市场犯罪的法律规定 二、欧盟主要成员国规制操纵资本市场犯罪的法律规定 第三节 亚洲资本市场刑法反操纵犯罪实践 一、日本规制操纵资本市场犯罪的法律规定 二、我国香港特别行政区规制操纵资本市场犯罪的法律规定 三、我国台湾地区规制操纵资本市场犯罪的法律规定第三章 操纵资本市场犯罪刑法规制的地方化模式与比较法分析 第一节 操纵资本市场犯罪刑法规制的立法实践 一、反市场操纵行政法律 二、反市场操纵刑事法律 三、操纵资本市场犯罪刑法规制的正当性基础 第二节 操纵资本市场犯罪刑法规制的判例实践 一、操纵资本市场犯罪早期标杆判决 二、操纵资本市场犯罪最新判例发展 三、操纵资本市场犯罪刑事判例经验反思 第三节 操纵资本市场犯罪刑法规制的中外比较 一、立法模式比较 二、法律责任比较 三、罪名规定比较 四、构成要件比较第四章 操纵资本市场犯罪的行为机理与刑法解释 第一节 操纵资本市场犯罪的构成 一、操纵资本市场犯罪的犯罪对象 二、操纵资本市场犯罪的客观行为 三、操纵资本市场犯罪的行为主体 四、操纵资本市场犯罪的主观故意 第二节 操纵资本市场犯罪的机理 一、操纵资本市场犯罪的行为实质 二、操纵资本市场犯罪的行为机理 第三节 操纵资本市场犯罪的解释 一、操纵资本市场犯罪刑法解释的核心内容 二、操纵资本市场犯罪刑法解释的基本原理 三、操纵资本市场犯罪刑法解释的合理限制第五章 连续交易操纵的犯罪构成与司法认定 第一节 连续交易操纵犯罪的实质 一、连续交易操纵犯罪的法律沿革 二、连续交易操纵犯罪的实质内涵 第二节 连续交易操纵犯罪的构成 一、行为主体 二、客观行为 三、主观故意 第三节 连续交易操纵犯罪的认定 一、短线交易操纵行为属性的认定 二、稳定股价行为的认定 三、连续交易正当目的抗辩的认定第六章 相对委托操纵的犯罪构成与司法认定 第一节 相对委托操纵犯罪的实质 一、相对委托操纵犯罪的法律沿革 二、相对委托操纵犯罪的实质内涵 第二节 相对委托操纵犯罪的构成 一、行为主体 二、客观行为 三、主观故意 第三节 相对委托操纵犯罪的认定 一、大宗交易平台相对委托行为的认定 二、相对委托操纵犯罪共犯结构的认定 三、相对委托真实交易抗辩的认定第七章 洗售操纵的犯罪构成与司法认定 第一节 洗售操纵犯罪的实质 一、洗售操纵犯罪的法律沿革 二、洗售操纵犯罪的实质内涵 第二节 洗售操纵犯罪的构成 一、行为主体 二、客观行为 三、主观故意 第三节 洗售操纵犯罪的认定 一、洗售操纵犯罪实际操作方式的认定 二、洗售交易正当目的抗辩的判断 三、信用交易机制下洗售操纵犯罪与投资(投机)的界限第八章 抢帽子交易操纵的犯罪构成与司法认定 第一节 抢帽子交易操纵犯罪的实质 一、抢帽子交易操纵犯罪的法律沿革 二、抢帽子交易操纵犯罪的实质内涵 第二节 抢帽子交易操纵犯罪的构成 一、行为主体 二、客观行为 三、主观故意 第三节 抢帽子交易操纵犯罪的认定 一、媒体从业人员发布利益冲突信息谋取交易利益行为的认定 二、抢帽子交易操纵刑事处罚基本界限的设定 三、抢帽子交易操纵实害结果的认定第九章 蛊惑交易操纵的犯罪构成与司法认定 第一节 蛊惑交易操纵犯罪的实质 一、蛊惑交易操纵犯罪的法律规定 二、蛊惑交易操纵犯罪的实质内涵 第三节 蛊惑交易操纵犯罪的构成 一、行为主体 二、客观行为 三、主观故意 第三节 蛊惑交易操纵犯罪的认定 一、蛊惑交易操纵犯罪中欺诈信息重大性的认定 二、编造并传播虚假信息引发证券、期货交易价格波动行为的认定 三、上市公司内部人信息操纵行为的认定第十章 操纵资本市场犯罪刑事法治的优化与展望 第一节 操纵资本市场犯罪立法完善原则 一、资本市场刑法审慎介入原则 二、资本市场刑法宽和处罚原则 第二节 操纵资本市场犯罪定罪机制完善 一、优化操纵资本市场犯罪的刑法规制结构 二、填补操纵证券衍生品市场犯罪的刑法规制空白 三、拓展操纵资本市场犯罪的刑法规制领域 四、明确操纵资本市场犯罪与其他证券期货犯罪的规范界限 第三节 操纵资本市场犯罪处罚机制完善 一、优化操纵资本市场犯罪的刑罚配置 二、优化操纵资本市场犯罪的量刑规则 三、优化操纵资本市场犯罪的非刑罚处罚附录 操纵资本市场犯罪相关法律、法规及司法解释参考文献

编辑推荐

以市场视角为导向，以市场操纵犯罪为核心与起点，以资本市场刑法原理为依托与基础，对资本市场犯罪控制与资本市场刑法保护问题进行研究，是一种全新的尝试。《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》(作者谢杰)只是一种初步的探索，未来还有待于整合虚假陈述、内幕交易、市场操纵犯罪的刑法规范体系与实践运作规则，建构系统化的资本市场刑法原理与立法司法实践机制。

作者简介

本书在解构操纵资本市场犯罪、对操纵资本市场犯罪刑法规制进行环球考察的基础上，分析了操纵资本市场犯罪刑法规制的地方化模式，研究了操纵资本市场犯罪的行为机理与刑法解释，同时对连续交易操纵、相对委托操纵、洗售操纵、抢帽子交易操纵和蛊惑交易操纵等资本市场操纵犯罪的犯罪构成与司法认定进行了具体研究，最后对操纵资本市场犯罪刑事法治的优化进行了展望。

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