证券法概论

书籍目录

目 录

引 言 证券法与中国证券市场发展的新时期

一、证券法出台的重要意义

二、证券法诞生的宏观背景

三、证券法产生的历程和特点

总 论 证券市场的法规和管理体制

一、证券市场的管理体制及其内容

二、证券的法律体系

三、证券立法的根本目的

四、证券市场的管理制度

五、我国证券市场的管理制度

六、证券市场的投机及其管理

第一章 证券法导论

一、证券法的内容和性质

二、证券法调整规范的范围

三、证券法与邻近法律的关系

四、证券立法在当代的发展

第二章 证券法总则综述

一、证券法的立法宗旨

二、证券法的调整规范范围

三、证券立法、执法的基本原则

四、证券业与银行、信托、保险业分业制度

五、证券监督管理体制

第三章 证券发行的法律规范

一、证券发行市场及其法律规定

二、证券发行的核准制和审批制

三、证券发行的法定条件

四、证券发行核准与发行审核委员会

五、证券发行与承销方式

六、证券发行价格与定价分析报告

第四章 证券交易的法律规范

一、证券交易的一般法律规定

二、证券上市交易的法律制度

三、信息持续公开制度

四、禁止证券交易行为的法律规定

第五章 上市公司收购的法律规范

一、公司购并的经济动因和意义

二、公司收购方式的法律规定

三、公司收购信息披露制度

四、要约收购的法律规定

五、协议收购的法律规定

第六章 证券交易所和证券登记结算机构

一、证券交易所市场的特征

二、证券交易所的社会定位

三、证券交易所的组织制度

四、证券交易所的设立、会员和管理的规定

五、证券交易所的交易规则

六、证券交易所设立风险基金制度

七、证券登记结算机构的设立、条件的规定

八、证券登记结算机构的职能和义务

九、设立结算风险基金的规定

第七章 证券公司和证券服务机构

一、证券公司分类管理的规定

二、证券公司设立的法定条件

三、证券公司从业人员的限制

四、证券公司经营行为的法律规范

五、证券公司的禁止行为

六、证券交易服务机构设立的法律规定

七、证券投资咨询机构的执业规则

第八章 证券监督管理机构和证券业协会

一、建立集中统一的证券监管体制

二、证券监督管理机构的目标和职责

三、证券监管机构监管措施的规定

四、证券监管机构的行为规范

五、证券业协会及其法律地位

六、证券业协会的法定职责

七、证券业协会的组织制度

第九章 证券违法行为的法律责任

一、证券违法行为的特征

二、证券违法行为的构成条件

三、证券违法行为及其分类

四、证券违法行为的法律责任

五、证券违法、违规案例的警示

附录一 中华人民共和国证券法

附录二 禁止证券欺诈行为暂行管理办法

附录三 公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）

附录四 证券交易所管理办法

附录五 证券业从业人员资格管理暂行规定

附录六 证券、期货投资咨询管理暂行办法

附录七 证券投资基金管理暂行办法

附录八 证券市场禁入暂行规定

作者简介

内容提要

本书以我国证券法的基本章节为纲，以概论的方式对证

券法的基本理论、原则、规范以及证券法的主要条款进行陈述

和分析。为了比较，在相关之处也引用了其他国家或地区的证

券法的有关内容和事件，便于读者对证券法的理解和加深认

识。书末附有新通过的证券法和几个重要的法规。

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