中国证券投资基金运作与发展

章节摘录

　　（三）控制供给　　对于新兴行业如何发展，中国历来就有两种思路：一种思路假设自己（包括政府部门和部分学者）知道什么是最优的生产规模，什么是消费者的偏好和需求，以及如何满足这些偏好和需求；他们对市场选择机制缺乏信心，认为市场选择是比较盲目的。另一种思路则不相信人们可以事先准确地知道薪兴行业的消费者偏好和需求；而且认为在市场经济中，供大于求是一种常态，企业要生存和发展，必须靠价格、质量等方面的竞争优势，与对手争夺有限的市场；如果以现有生产能力已经过剩为理由限制新的进入者，就不会有激烈的市场竞争过程和行业的不断技术创新。证监会显然是对市场机制缺乏信心，为了创造一个有利基金业发展的市场环境，便人为限制证券投资基金的供给，政府规制的滥用便是其控制基金业供给的一个有力手段。　　（四）立法程序的不完善　　从国务院制定的《行政法规制定程序暂行条例》中不难发现，行政法规的制定从规划、起草、审定到颁布实施的全部过程都是在国务院内部完成的。这个程序的最大特点是强调国务院各主管部门之间在法规制定中的协调性，某一项法规要在各有关部门充分协商的基础上取得一致后方能最后通过，法规的实施细则可以由主管部门独立完成。该条例只字未提行政相对人，即相关的利益集团在法规制定程序中的地位。更没有为行政相对人设置事先、事中参与程序（其核心就是设定行政相对人辩驳行政主体行为的听证程序）。再者，行政法律的制定和修改属全国人大或全国人大常委会。根据《全国人大组织法》，具体承担法律议案审议及法律草案起草工作的是全国人大各专门委员会。　　……

书籍目录

第一章 证券投资基金的内涵与特征第一节 证券投资基金的定义第二节 证券投资基金的类型第三节 中国证券投资基金业的发展历程第二章 证券投资基金的立法与监管第一节 证券投资基金的立法第二节 证券投资基金与金融体系第三节 中国证券投资基金业的政府规制第四节 中国证券投资基金的监管第三章 证券投资基金的设立与发行第一节 证券投资基金的组织机构及其运行机制第二节 证券投资基金的设立过程及其方式第三节 证券投资基金的募集发行第四节 基金券的交易和定价第四章 证券投资基金管理的投资决策第一节 证券投资基金的投资目标与策略第二节 证券投资基金的投资限制第三节 证券投资基金的投资工具及其风险和收益第五章 证券投资基金的选择及其获利策略第一节 投资者的自我评估第二节 投资者投资计划的拟订第三节 证券投资基金的评估和选择第四节 基金投资的策略和方法第五节 基金投资的退出或转换第六章 投资组合理论与方法体系研究第一节 证券组合投资第二节 最小方差集与有效集第三节 资本定价模型研究与分析第四节 衍生证券的定价第五节 债券的定价及其资本组合管理第七章 证券投资基金会计第一节 我国证券投资基金会计的现状第二节 证券投资基金会计目标与会计假设第三节 证券投资基金会计一般原则体系第四节 证券投资基金会计核算体系第五节 证券投资基金会计体制问题研究第八章 证券投资基金的信息披露第一节 证券投资基金信息披露制度研究第二节 证券投资基金的信息披露体系第九章 证券投资基金的业绩评价体系第一节 证券投资基金业绩评价的内容

作者简介

《中国证券投资基金运作与发展》全面而通俗地介绍了证券投资基金的基本知识和运作方法，并作了大量的实证和理论研究，对于广大投资者、从事基金运作和研究的人员以及对证券投资基金感兴趣的读者，起到了指导的作用。

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