中小企业资本梦

书籍目录

第一章 中小企业为什么要上新三板

1.1 什么是新三板

1.2 中小企业上新三板的优势与劣势

1.2.1 企业上新三板有哪些优势

1.2.2 企业上新三板有哪些劣势

1.3 新三板与主板（中小板）、创业板上市（挂牌）条件比较

1.4 新三板与主板（中小板）、创业板、区域性场外市场比较

1.5 什么样的企业适合上新三板

1.6 中小企业如何选择中介机构

1.6.1 地方政府（如金融办、地方政府招商部门、园区管理部门）、银行、江湖中介推荐券商，企业该如何处理？

1.6.2 如何选择券商

第二章 新三板挂牌转让条件及相关法律问题解决方案

2.1 依法设立且存续满两年

哪些类型的企业可以上新三板

新三板挂牌的行业限制

2.1.1 公司设立的主体、程序合法、合规

国有企业或者国有创投公司投资退出时的解决方案

股东人数超过200人的解决方案

江苏省铁路发展股份有限公司

2.1.2 公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定

股东以无形资产评估出资的解决方案

公司在创业初期找中介公司进行代验资的解决方案

2.1.3 存续满两年

有限责任公司改制为股份有限公司的解决方案

2.2 业务明确，具有持续经营能力

2.2.1 业务明确

如何披露与其业务相关的关键资源要素

亏损企业能否上新三板

2.2.2 持续经营能力

核定征税问题的解决方案

补税问题的解决方案

如何对公司具有持续盈利能力进行披露

2.2.3 公司不存在依据《公司法》第181条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请

2.3 公司治理机制健全，合法规范经营

2.3.1 公司治理机制健全

企业尚未建立董事会或家族成员担任董事会成员问题的解决方案

2.3.2 合法合规经营

重大违法违规的界定

被列入工商部门企业诚信系统黑名单者，不能在拟挂牌企业担任董事、监事、高管人员及法定代表人

2.3.3 不应存在股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形

关联方的认定

存在同业竞争和关联交易问题的解决方案

2.3.4 公司应设有独立财务部门进行独立的财务会计核算，相关会计政策能如实反映企业财务状况、经营成果和现金流量

如何考察拟挂牌公司的资产及盈利状况

2.4 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

2.4.1 股权明晰

股权不明晰的解决方案

拟挂牌公司可否依法办理股权质押贷款

公务员、事业单位人员在兴办企业及在企业禁止任职相关规定

未成年人可否成为公司股东

2.4.2 股票发行和转让合法合规

历史上超过200人股东的企业可否挂牌新三板并上市？

……

第三章 新三板挂牌转让、股票发行方案及流程

第四章 新三板股权激励实务

第五章 新三板企业如何进行私募融资

第六章 新三板挂牌常见其他法律问题

第七章 新三板投资者范围及交易方式

第八章 新三板企业信息披露要点

第九章 资本市场虚假信息披露行政处罚典型案例及启示

第十章 公司改制及新三板挂牌法律文件范本

作者简介

本书作者对中小企业在新三板挂牌有着丰富的实战经验更乐于将新三板挂牌相关法律问题通过新浪微博、微信公众平台分享给大家。正是这种分享与交流，使得本书能够如此“接地气”。本书犹如中小企业的军师，对中小企业为什么要在新三板挂牌、新三板挂牌前需要做哪些准备、如何进行私募融资～如何进行股权激励、挂牌前如何进行战略整合并制订新三板挂牌方案、新三板挂牌常见法律问题的解决方案等内容娓娓道来，俨然一部登陆新三板的《孙子兵法》 。

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