美国期货交易法

内容概要

张国炎，1954年生，上海社会科学院法学研究所研究员，比较法研究室主任。兼任中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海市仲裁委员会仲裁员。出版著作有：《证券与期货犯罪比较研究》《期货犯罪与防范论》《中国期货市场法律问题研究》等。

张熙鸣，1981年生，上海社会科学院和美国加州大学洛杉矶分校法学院法学硕士，上海社会科学院西方经济学专业在读博士，上海律师协会会员。已通过中国司法考试、中国专利代理人资格考试、纽约州司法考试等。现专职从事知识产权顾问工作。

书籍目录

目　　录

总序

前言

第１条　　 简称

第１条

第１条ｂ　财政部部长从“掉期”定义中对外汇掉期和

外汇远期授予豁免的要求

第２条　委员会管辖权、委托人对代理行为承担的责任、

商品期货交易委员会，州际商业交易

第３条　 立法理由和目的

第４条　 期货交易和境外交易的规制

第４条ａ　 过度投机

第４条ｂ 旨在欺诈或误导的合约

第４条ｂ１ 执法机构

第４条ｃ 禁止性交易

第４条ｄ 禁止未经注册的期货佣金商及介绍经纪人的交

易、处理客户资产的义务、避免双重规制的规则

第４条ｅ 在册场内交易商和经纪人的交易

第４条ｆ 注册和财务要求、风险评估

第４条ｇ 报告、账簿和记录

第４条ｈ 禁止谎报为注册实体的代表

第４条ｉ 等于或大于交易限额的报告、账簿及记录、现货

和受控制的交易

第４条ｊ 禁止在合约市场和注册衍生交易执行设施上双重

交易证券期货产品

第４条ｋ 期货佣金商、商品基金管理人及商品交易顾问的

关联人的注册，要求披露失格，关联人的豁免

第４条ｌ 商品交易顾问和商品基金管理人

第４条ｍ 商品交易顾问和商品基金经理人利用邮件或其他手段或州际

商业中的工具、与其他法律的关系

第４条ｎ 商品交易顾问和商品基金管理人的注册、申请、期满及续期，

档案保存及报告，披露，账户明细

第４条ｏ 禁止欺诈交易

第４条ｐ 审核标准

第４条ｑ 鼓励和促进农业生产商的善意套期保值的特别程序

第４条ｒ 非集中结算的掉期报告和记录保存

第４条ｓ 掉期交易商和主要掉期参与人的注册和监管

第４条ｔ 大额掉期交易商报告

第５条 指定商会为合约市场

第５条ａ 衍生交易执行设施（已删除）

第５条ｂ 衍生品结算组织

第５条ｃ 适用于在册实体的一般规定

第５条ｄ 豁免商会（已废止）

第５条ｅ 注册实体指定的暂停与撤销

第５条ｆ 作为合约市场的证券交易所和协会的指定

第５条ｇ 业内属性

第５条ｈ 掉期执行设施

第６条 合约市场、衍生交易执行设施的指定申请

第６条（ａ） 指定的申请、听证及复议

第６条（ｂ） 时间、暂停或撤销指定、听证、上诉法院审理

第６条（ｃ） 禁止操纵及虚假信息

第６条（ｄ） 操纵或其他违法违规行为、发给注册实体以外的人结束或停止

令、惩罚

第６条（ｅ） 计征罚款

第６条（ｆ） 禁止欺诈和其他滥用电信营销行为或实践的规则

第６条（ｇ） 调查和执行行动的通知

第６条ａ 合作社团和公司、被排除的商会、适用于社团补偿支付的规则

第６条ｂ 不执行管理规则或其他违法违规、停止令、罚款和惩罚、监禁、

轻罪、单独的违规

第６条ｃ 违反禁令或限制令

第６条ｄ 州管辖权

第７条 注销注册实体的指定、重新指定或注册

第８条 公开披露信息

第８条ａ 委员会的职权

第８条ｂ 违反交易禁令

第８条ｃ 纪律处分行动

第８条ｄ 出口销售报告

第９条 违规、处罚及诉讼费用

第９条１ 禁止交易电影票房收入或洋葱期货，处罚

第１０条 可分性

第１１条 （已废止）

第１２条 委员会业务运作

第１２条ａ 服务费用和全国期货协会研究

第１３条 控制人的责任、轻微违法

第１４条 对在册人员提起诉讼

第１５条 对成本、收益及反托拉斯法的考虑

第１６条 市场报告

第１７条 期货协会

第１８条 研究和信息计划、提交国会的报告

第１９条 特定商品的标准合约

第２０条 与商品经纪人的债务有关的客户财产、定义

第２１条 掉期数据存管机构

第２２条 私人诉权

第２３条 对商品举报人的奖励和保护

第２４条 定义

第２４条ａ 经认定的银行产品的例外

第２４条ｂ （已废止）

第２４条ｃ 特定的其他经认定的银行产品

第２４条ｄ 重心测试的管理

第２４条ｅ （已废止）

第２４条ｆ 合约执行

作者简介

《美国期货交易法》是美国期货交易法律条款的中文译本。它针对美国期货市场不同时期出现的交易、监管问题，不断进行立法、司法实践的经验总结。涉及证券、期货、金融、资本市场等多方面的操作技巧和规范。不仅被美国期货业所应用，也被多国期货业所重视或仿效；亦可为我国期货市场的监管和期货法的制定所借鉴。它还可以与《证券交易法》《1999年金融服务现代化法》《保险法》《税法》等配套使用。

其相关立法的过程和经验、司法判例、管理体制和模式不仅对国际期货市场具有指导性作用，也对我国如何处理期货交易争议或违法违规行为，具有参考价值。

2008年大规模金融危机后，《美国期货交易法》扩大了调整的范围，更强调对交易平台和交易结算平台的监管，并要求掉期交易进入结算平台。这种理念也值得我们学习。

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